新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金清算报告
2017-10-12 14:31:37

新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金清算报告

一、基金简介

1、基本情况

新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2337号文件《关于准予新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》准予注册,由新华基金管理股份有限公司作为管理人,于2017年3月31日至4月12日向社会公开募集,首次募集资金总额204076255.02元,募集资金产生利息4813.09元,并经瑞华会计师事务所瑞华验字[2017]第01360014号验资报告予以验证。2017年4月17日办理基金备案手续,基金合同正式生效。本基金为契约型开放式混合型证券投资基金,存续期不限定,本基金管理人为新华基金管理股份有限公司,基金托管人为平安银行股份有限公司。

根据《新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及《新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围为股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、中小企业私募债券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产净值的比例为0-95%,权证投资占基金资产净值的比例为0-3%,每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%。

2、清算原因

根据基金合同第五部分基金备案中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止,无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规另有规定时,从其规定。”

截至2017年8月4日,本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元的情形,已触发本基金合同中约定的基金合同终止条款。根据基金合同有关约定,本基金依据基金财产清算程序进行财产清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。

3、清算起始日

根据《新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,本基金于2017年8月8日起进入清算期,故本基金清算起始日为2017年8月8日。

二、清算报表编制基础

本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。自本基金最后运作日起,资产负债按清算价格计价。由于报告性质所致,本清算报表并无比较期间的相关数据列示。

三、财务报告

资产负债表

会计主体:新华鑫丰灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日:2017年8月7日

单位:人民币元

报告截止日:2017年8月7日

资产:-

银行存款181342.95

应收利息2200.76

资产总计183543.71

负债:-

应付管理人报酬8.53

应付托管费1.96

应付赎回款34429.41

应付赎回费85.83

预提费用145796.76

负债合计:180322.49

所有者权益:-

实收基金1877.70

未分配利润1343.52

所有者权益合计3221.22

负债和所有者权益总计183543.71

四、清算情况

1、清算期间的清算损益情况

单位:人民币元

项目:自2017年8月8日至2017年8月15日止清算期间

一、清算收入

利息收入-银行存款利息收入(注1):24.55

清算收入小计:24.55

二、清算费用

银行间账户维护费:-

银行划款手续费:-

清算费用小计:-

三、清算净收益:24.55

注:利息收入系以当前适用的利率计提的自2017年8月8日至2017年8月15日止清算期间的银行存款、结算备付金及交易保证金的利息。

2、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

单位:人民币元

一、最后运作日2017年8月7日基金净资产:3221.22

加:清算期间净收益:24.55

加:应付利润结转实收基金:0.00

减:保本到期日赎回转出款:-

二、2017年8月15日基金净资产:3245.77

3、停止运作后的清算损益情况说明

本基金于2017年8月8日起进入清算期,截至2017年8月15日,经基金管理人以及基金托管人确认,本基金托管账户银行存款余额共人民币181342.95元,应收利息2225.31元,应付赎回款、管理费、托管费、预提费用(上清中债账户维护费、信息披露费用、审计费用)等负债180322.49元,基金净资产3245.77元。

其中应收利息将于9月末结息变现,此后新产生的利息将在销户结息时变现。考虑到本基金清算的实际情况,在清算期间产生的审计费、律师费等清算费用,均由基金管理人承担。

本基金的银行存款应收利息均为预计金额,可能与实际发生或支付金额存在差异,支付时以银行实际结算金额为准。清算过程中各项利息及费用与实际结算金额的尾差由管理人承担。

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