中自科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，为申银万国创新证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构母公司设立的另类投资子公司，以下简称“申万创新投”）、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：申万宏源中自科技员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为70.90元/股，本次发行总股数21,508,744股，发行总规模152,496.99万元。
根据《承销指引》的规定，本次发行规模大于10亿元，小于20亿元，保荐机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元。申万创新投已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数846,262股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年10月18日（T+4日）之前，依据申万创新投缴款原路径退回。
申万宏源中自科技员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数2,039,492股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年10月18日（T+4日）之前依据其缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
合计获配股数2,885,754（股），获配金额204,599,958.60（元），新股配售经纪佣金722,999.91（元）。
二、网上摇号中签结果
发行人和保荐机构（主承销商）已于2021年10月13日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了中自科技首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“4”位数：5881，0881
末“5”位数：95311，75311，55311，35311，15311
末“6”位数：486944，686944，886944，286944，086944，903847
末“7”位数：8763024，6763024，4763024，2763024，0763024，9327989
末“8”位数：25980911，41975751，29536947，09682157
凡参与网上发行申购中自科技首次公开发行股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有14,694个，每个中签号码只能认购500股中自科技股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。
依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年10月12日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的383家网下投资者管理的8,360个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量3,984,330万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 申购量占 配售 获配数量占 各类
类别 股数 网下有效申购 股数 网下最终发行 投资者
（万股） 总量的比例 （股） 数量的比例 配售比例
A类 2,273,860 57.07% 7,895,476 70.02% 0.03472279%
B类 19,780 0.50% 50,727 0.45% 0.02564560%
C类 1,690,690 42.43% 3,329,787 29.53% 0.01969484%
总计 3,984,330 100.00% 11,275,990 100.00% -
其中余股5,660股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给华泰柏瑞基金管理有限公司管理的华泰柏瑞中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年10月15日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年10月18日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的《中自环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所发布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联系人：资本市场部
联系电话：021-54034208、021-54033654、021-54033647