金埔园林：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构（联席主承销商）母公司设立的另类投资子公司长江证券创新投资（湖北）有限公司（以下简称“长江创新”）无需参与跟投。
依据本次发行价格，本次发行的战略配售仅由发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成，最终战略配售数量为2,144,012股，占本次发行数量的8.12%。初始战略配售数量与最终战略配售数量的差额1,815,988股回拨至网下发行。
截至本公告出具之日，本次发行的战略投资者已与发行人签署战略配售协议。
（二）获配结果
截至2021年10月28日（T-3日），长江创新已缴纳战略配售认购资金4,000万元，根据本次发行最终确定的发行价格，长江创新最终不参与战略配售。
截至2021年10月28日（T-3日），金埔园林员工资管计划已缴纳战略配售认购资金2,650.00万元，其参与战略配售的数量不超过本次公开发行规模的10.00%，即不超过264.00万股，且认购金额不超过2,650.00万元，最终获配股数2,144,012股，获配金额26,499,988.32元。
初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2021年11月8日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
综上，本次发行最终战略配售结果如下：
战略投资者名称：长江资管星耀金埔园林员工参与创业板战略配售集合资产管理计划
获配股数（股）：2,144,012
获配金额（元）：26,499,988.32
限售期：12个月
（三）限售期安排
金埔园林员工资管计划获配股票限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告〔2021〕21号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年修订）》（深证上〔2021〕919号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕483号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发〔2020〕112号）等相关规定，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年11月2日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的155家网下投资者管理的4,904个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为3,890,700万股。
（二）网下初步配售结果
根据《金埔园林股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下：
投资者 有效申购 占总有效 初步配售 占网下 各类
类别 股数 申购数量 股数 最终发行量 投资者
（万股） 比例 （股） 比例 配售比例
A类 2,314,830 59.50% 8,881,639 70.09% 0.03836843%
B类 8,000 0.21% 24,070 0.19% 0.03008750%
C类 1,567,870 40.30% 3,766,779 29.72% 0.02402482%
总计 3,890,700 100.00% 12,672,488 100.00% 0.03257123%
其中，零股1,389股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“银华基金管理股份有限公司”管理的配售对象“银华核心价值优选混合型证券投资基金”。
以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。
三、联席主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
保荐机构（联席主承销商）：长江证券承销保荐有限公司
联席主承销商：华金证券股份有限公司
联系电话：021-61118539，021-61118563
联系人：资本市场部