恒光股份：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步
配售结果公告

一、战略配售最终结果
本次发行的发行价格为22.70元/股，超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值22.6944元/股，超过幅度为0.0247%，故保荐机构相关子公司应当参与本次战略配售。
本次发行规模为人民币60,540.90万元，根据《实施细则》规定，“发行规模不足10亿元的，跟投比例为5%，但不超过人民币4,000万元”，西部投资最终战略配售数量为133.35万股，占本次发行股份数量的5.00%。
截至2021年11月1日（T-4日），战略投资者已足额按时缴纳认购资金。保荐机构（主承销商）将在2021年11月11日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据缴款原路径退回。根据发行人与战略投资者签署的《战略配售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
战略投资者名称：西部投资
获配股数（股）：1,333,500
获配金额（元）：30,270,450.00
限售期：24个月
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2020]36号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年修订）》（深证上〔2021〕919号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发[2020]112号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年11月5日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的265家网下投资者管理的6,156个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为5,186,220万股。
（二）网下初步配售结果
根据《湖南恒光科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果如下：
配售对 有效申 申购量 初步配 初步配 各类投
象类型 购股数 占网下 售数量 售数量 资者配
（万股） 有效申 （股） 占网下 售比例
购数量 发行总
的比例 量的
比例
A类
投资者 2,540,580 48.9871% 8,870,154 70.0146% 0.03491389%
B类
投资者 17,680 0.3409% 44,337 0.3500% 0.02507749%
C类
投资者 2,627,960 50.6720% 3,754,509 29.6354% 0.01428678%
合计 5,186,220 100.0000% 12,669,000 100.0000% -
A类投资者包括公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金；B类投资者包括合格境外机构投资者资金；C类投资者为除A、B类的其他投资机构。
以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中815股按照《初步询价及推介公告》中的配售原则配售给东方基金管理股份有限公司管理的东方精选混合型开放式证券投资基金（申购时间为2021-11-0509:30:11:322），其为A类配售对象中申购数量最大、申购时间最早（以深交所网下发行电子平台显示的申报时间及申报编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：西部证券股份有限公司
联系人：资本市场部
电话：021-50936115、021-50937270