盛美上海：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

　　一、新股认购情况统计
　　联席主承销商根据上海证券交易所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
　　（一）战略配售情况
　　本次发行中，战略投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下几类：
　　（1）中金财富盛美半导体员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）；
　　（2）海通创新证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）；
　　（3）上海国盛（集团）有限公司、上海浦东科创集团有限公司、上海科技创业投资（集团）有限公司、上海华力微电子有限公司、北京屹唐同舟股权投资中心（有限合伙）、上海韦尔半导体股份有限公司、上海张江科技创业投资有限公司（与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业）。
　　截至2021年11月3日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。保荐机构（主承销商）已在11月12日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　（二）网上新股认购情况
　　（1）网上投资者缴款认购的股份数量（股）：9,899,330
　　（2）网上投资者缴款认购的金额（元）：841,443,050.00
　　（3）网上投资者放弃认购数量（股）：603,170
　　（4）网上投资者放弃认购金额（元）：51,269,450.00
　　（三）网下新股认购情况
　　（1）网下投资者缴款认购的股份数量（股）：25,153,896
　　（2）网下投资者缴款认购的金额（元）：2,138,081,160.00
　　（3）网下投资者放弃认购数量（股）：0
　　（4）网下投资者放弃认购金额（元）：0
　　（5）网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：10,690,420.73
　　二、网下配售摇号结果
　　根据《盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》、《盛美半导体设备（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，发行人和联席主承销商于2021年11月11日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了盛美上海首次公开发行股票网下限售账户摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“1”位数 0
　　凡参与网下发行申购盛美上海A股股票的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有3,394个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为340个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为2,178,856股，占网下发行总量的8.66%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的6.11%。
　　三、保荐机构（主承销商）包销情况
　　网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为603,170股，包销金额为51,269,450.00元，包销股份的数量占扣除最终战略配售后的发行数量的比例为1.6916%，包销股份的数量占总的发行数量的比例为1.3912%。
　　2021年11月12日（T+4日），保荐机构（主承销商）依据保荐承销协议将余股包销资金、战略配售募集资金与网下、网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
　　四、联席主承销商联系方式
　　网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。
　　具体联系方式如下：
　　1、保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司
　　法定代表人：周杰
　　地址：上海市广东路689号
　　联系人：资本市场部
　　报送核查材料及咨询电话：021-23219622、021-23219496、021-23219524、021-23219904
　　2、联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
　　法定代表人：沈如军
　　联系地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
　　联系人：资本市场部
　　电话：010-65353034