炬芯科技：首次公开发行股票科创板上市公告书

一、公司股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2021年11月19日，公司取得中国证监会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301号），具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
公司股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2021〕453号”批准。本次发行完成后，公司总股本为12,200万股。本公司股票在上海证券交易所科创板上市交易，证券简称为“炬芯科技”，证券代码为“688049”；其中2,580.1651万股无限售条件流通股股票将于2021年11月29日起上市交易。
二、公司股票上市概况
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2021年11月29日
（三）股票简称：炬芯科技
（四）扩位简称：炬芯科技
（五）股票代码：688049
（六）本次公开发行后的总股本：122,000,000股
（七）本次公开发行的股票数量：30,500,000股
（八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：25,801,651股
（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：96,198,349股
（十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：3,338,305股
（十一）本次上市股份的其他限售安排：
1、申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创新投”）获配的股票锁定期为24个月，锁定期自发行人首次公开发行并上市之日起开始计算。
2、申万宏源炬芯科技员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“炬芯科技战略配售1号”）本次获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
3、本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为452个，这部分账户对应的股份数量为1,360,044股，占网下最终发行数量的7.06%，占扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的5.01%。
（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
（十三）上市保荐机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司。