华研精机：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（2020年修订）等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
本公司首次公开发行A股股票（简称“本次发行”）经中国证券监督管理委员会《关于同意广州华研精密机械股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3220号）文同意注册，具体内容如下：
一、同意华研精机首次公开发行股票的注册申请。
二、华研精机本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，华研精机如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于广州华研精密机械股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2021]1265号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“华研精机”，证券代码为“301138”；本公司首次公开发行中的28,452,668股人民币普通股股票自2021年12月15日起可在深圳证券交易所上市交易。其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块
上市地点为深圳证券交易所，上市板块为深圳证券交易所创业板。
（二）上市时间
上市时间为2021年12月15日。
（三）股票简称
股票简称为“华研精机”。
（四）股票代码
股票代码为301138。
（五）本次公开发行后的总股本
本次公开发行后的总股本为12,000.00万股。
（六）本次公开发行的股票数量
本次公开发行的股票数量为3,000.00万股，全部为公开发行新股。
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量
本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量为28,452,668股。
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量
本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量为91,547,332股。
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排本次发行无战略配售。
（十）本次上市股份的其他限售安排
本次发行最终采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深圳证券交易所上市交易之日起开始计算，对应的股份数量为1,547,332股，占发行后总股本的1.29%。
（十一）股票登记机构
股票登记机构为中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
（十二）上市保荐机构
上市保荐机构（主承销商）为财通证券股份有限公司。