炬光科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
（1）参与跟投的保荐机构相关子公司：中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）；
（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：中信建投炬光科技科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“炬光科技战略配售资管计划”）。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为78.69元/股，本次发行总规模约为17.70亿元。
依据《承销指引》，本次发行规模10亿元以上、不足20亿元，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元，中信建投投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金10,000万元，本次获配股数76.2485万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年12月21日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
本次发行公司高级管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划炬光科技战略配售资管计划的方式参与认购股份数量不超过本次公开发行股份数量的10.00%，即224.90万股，同时参与认购规模金额上限（包含新股配售经纪佣金）不超过11,999.80万元。炬光科技战略配售资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计11,999.80万元，共获配151.7359万股。保荐机构（主承销商）将在2021年12月21日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
综上，本次发行战略配售结果如下：
合计获配股数227.9844（万股），获配股数占本次发行数量的比例10.14（%），获配金额179,400,924.36（元），新股配售经纪佣金597,004.90（元）。
二、网上摇号中签结果
发行人和保荐机构（主承销商）已于2021年12月16日（T+1日）上午在上海市浦东新区丁香路555号东怡大酒店三楼丁香厅3进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“4”位数：3690,8690
末“5”位数：87790,67790,47790,27790,07790,57335,07335
末“6”位数：389787,889787,661885
末“7”位数：6336314
末“8”位数：23442712
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。
依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年12月15日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的419家网下投资者管理的10,409个全部有效报价配售对象中，有1家网下投资者管理的2个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余418家网下投资者管理的10,407个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量4,933,330.00万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售 有效申购 申购量占 配售 获配数量占 各类
对象 股数 网下有效申购 数量 网下发行总量 投资者
类型 （万股） 数量比例 （股） 的比例 配售比例
A类 3,130,130.00 63.45% 9,007,870 72.33% 0.02877794%
B类 20,750.00 0.42% 59,631 0.48% 0.02873783%
C类 1,782,450.00 36.13% 3,386,655 27.19% 0.01900000%
合计 4,933,330.00 100.00% 12,454,156 100.00% 0.02524493%
其中余股2,395股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金”。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年12月20日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年12月21日（T+4日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联系人：股权资本市场部
电话：010-86451549、010-86451550