炬光科技：首次公开发行股票科创板上市公告书

　　一、股票发行上市审核情况
　　（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
　　本公司首次公开发行2,249.00万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请文件已于2021年9月23日经上交所科创板股票上市委员会审议通过，于2021年11月23日获中国证券监督管理委员会《关于同意西安炬光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3640号）注册同意。中国证监会注册同意具体内容如下：
　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
　　四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
　　（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
　　本公司A股股票上市已经上海证券交易所自律监管决定书（〔2021〕490号）批准。本公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“炬光科技”，证券代码“688167”。本次发行后公司总股本为8,996.00万股，其中1,931.9362万股股票将于2021年12月24日起上市交易。
　　二、股票上市相关信息
　　（一）上市地点及上市板块
　　本公司股票上市地点及上市板块为上海证券交易所科创板。
　　（二）上市时间
　　上市时间为2021年12月24日。
　　（三）股票简称
　　本公司股票简称为“炬光科技”，扩位简称为“西安炬光科技”。
　　（四）股票代码
　　本公司股票代码为“688167”。
　　（五）本次公开发行后的总股本
　　本次公开发行后的总股本为89,960,000股。
　　（六）本次公开发行的股票数量
　　本次公开发行的股票数量为22,490,000股，全部为公开发行的新股。
　　（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量
　　本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为19,319,362股。
　　（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量
　　本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为70,640,638股。
　　（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量
　　保荐机构（主承销商）依法设立的相关子公司中信建投投资在本次发行中获配762,485股。发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中信建投炬光科技科创板战略配售集合资产管理计划（以下称“炬光科技战略配售资管计划”），获配股数1,517,359股。
　　（十）本次上市股份的其他限售安排
　　本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。
　　本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户（向上取整计算），根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。本次发行网下配售摇号中签账户共计528个，该部分中签账户对应的股份数量为890,794股，占本次网下发行总量的7.15%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.41%，占本次发行后总股本的0.99%。
　　战略配售部分，保荐机构相关子公司本次跟投获配股票的限售期为24个月，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划中信建投炬光科技科创板战略配售集合资产管理计划本次获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。
　　（十一）股票登记机构
　　本公司股票的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
　　（十二）上市保荐机构
　　本公司股票上市保荐机构为中信建投证券股份有限公司。
　　三、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准和公开发行后达到所选定的上市标准及其说明
　　（一）申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2条，发行人选择的具体上市标准为“预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%”。
　　（二）公开发行后达到所选定的上市标准及其说明
　　本次发行价格确定后发行人上市时市值为 70.79亿元，最近一年营业收入为35,987.78万元，公司2018年度、2019年度和2020年度实现营业收入分别为35,480.96万元、33,498.30万元和35,987.78万元，三年累计营业收入为104,967.04万元；研发投入分别为5,458.09万元、7,487.05万元和6,989.71万元，三年累计研发投入为19,934.85万元，最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例为18.99%。因此，公司本次公开发行后亦达到相应的上市标准。