希荻微：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及
网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）民生证券投资有限公司（以下简称“民生投资”）和中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”）（参与跟投的联席保荐机构相关子公司）；
　　（2）民生证券希荻微战略配售1号集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下简称为“专项资产管理计划”，或“希荻微员工资管计划”）。
　　参加本次战略配售的投资者已与发行人分别签署了《广东希荻微电子股份有限公司与民生证券投资有限公司关于广东希荻微电子股份有限公司科创板首次公开发行股票并上市之战略配售协议》、《广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市保荐机构相关子公司跟投配售协议》、《广东希荻微电子股份有限公司与民生证券股份有限公司（代“民生证券希荻微战略配售1号集合资产管理计划”）关于首次公开发行股票并在科创板上市之战略配售协议》。
　　（二）获配结果
　　2022年1月7日（T-2日），发行人和联席保荐机构（联席主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为33.57元/股，本次发行总规模为134,313.57万元。
　　依据《承销指引》，本次发行规模在10亿元以上、不足20亿元，参与配售的保荐机构相关子公司跟投比例为4%，但不超过人民币6,000万元。民生投资和中金财富已分别足额缴纳战略配售认购资金6,000万元和6,000万元，本次获配股数均为1,600,400股。
　　截至2022年1月6日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。联席保荐机构（联席主承销商）将在2022年1月17日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　根据战略投资者签署协议中的相关约定，发行人与联席保荐机构（联席主承销商）协商确定本次发行战略配售结果如下：
序 投资 获配股数 获配金额 新股配售 合计 限
号 者 （股） （元） 经纪佣金 （元） 售
简称 （元） 期
1 民生
投资 1,600,400 53,725,428.00 - 53,725,428.00 24个月
2 中金
财富 1,600,400 53,725,428.00 - 53,725,428.00 24个月
3 希荻
微员
工资
管
计划 4,001,000 134,313,570.00 671,567.85 134,985,137.85 12个月
合计 7,201,800 241,764,426.00 671,567.85 242,435,993.85 -
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和联席保荐机构（联席主承销商）于2022年1月12日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。网上摇号中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 8844，3844，2901
　　末“5”位数 58838，08838，19480
　　末“6”位数 637186
　　末“7”位数 3546292
　　末“8”位数 51832302，09196925，21403336
　　凡参与网上发行申购希荻微股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有19,365个，每个中签号码只能认购500股希荻微股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《承销指引》、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）的要求，联席保荐机构（联席主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席保荐机构（联席主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2022年1月11日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的368家网下投资者管理的8,997个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下申购数量8,635,490万股。经核查确认，1家网下投资者管理的2个配售对象在2022年1月10日中国证券业协会发布的《关于2021年上半年推荐类网下投资者适当自查有关情况的通知》（中证协发〔2022〕2号）中被列入处理名单，该2个配售对象不具备配售资格，合计申购量为1,900万股。剩余368家网下投资者管理的8,995个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，且具备配售资格，实际网下有效申购数量8,633,590万股。不具备配售资格的配售对象名单如下：
　　序号 投资者 配售对象 证券账户 初步 申购
　　 名称 名称 询价时 数量
　　 申报 （万股）
　　 价格
　　 （元
　　 /股）
　　1 上海盘京
　　 投资管理中心
　　 （有限合伙） 盘世2期私募
　　 证券投资
　　 基金1号 B883788779 35.92 950.00
　　2 上海盘京
　　 投资管理中心
　　 （有限合伙） 盘世2期私募
　　 证券投资
　　 基金2号 B883788321 35.92 950.00
　　合计 1,900.00
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人与联席保荐机构（联席主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象 有效申购 申购量 获配数量 获配数量 配售比例
　　类型 股数 占网下 （股） 占网下
　　 （万股） 有效申购 发行总量
　　 数量比例 的比例
　　A类投资者
　　（公募产品、
　　社保基金、
　　养老金、
　　企业年金
　　基金以及
　　保险资金） 5,125,650 59.37% 16,962,790 73.3504% 0.03309393%
　　B类投资者
　　（合格境外
　　机构投资者
　　资金） 13,640 0.16% 35,814 0.1549% 0.02625660%
　　C类投资者 3,494,300 40.47% 6,127,096 26.4947% 0.01753454%
　　合计 8,633,590 100% 23,125,700 100% -
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席保荐机构（联席主承销商）定于2022年1月14日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2022年1月17日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《广东希荻微电子股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、联席保荐机构（联席主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的联席保荐机构（联席主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　1、联席保荐机构（联席主承销商）：民生证券股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-85127979、010-85120190
　　2、联席保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-65353020