中触媒：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，为申银万国创新证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构母公司设立的另类投资子公司，以下简称“申万创新投”）、发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（申万宏源中触媒员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划，以下简称“中触媒1号资管计划”）。
上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
（二）获配结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为41.90元/股，本次发行总股数4,405万股，发行总规模184,569.50万元。
根据《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》的规定，本次发行规模大于10亿元，小于20亿元，保荐机构相关子公司跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元。申万创新投已足额缴纳战略配售认购资金10,000万元，本次获配股数1,431,980股，获配金额59,999,962.00元，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2022年2月11日（T+4日）之前，依据申万创新投缴款原路径退回。
中触媒1号资管计划已足额缴纳战略配售认购资金17,750万元，本次获配股数4,215,200股，获配金额及相应的新股配售经纪佣金合计为177,499,964.40元（其中获配股数对应的金额为176,616,880.00元，相应的新股配售经纪佣金为883,084.40元）。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2022年2月11日（T+4日）之前，依据中触媒1号资管计划缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
序号：1
投资者名称：申万创新投
类型：保荐机构相关子公司
获配股数（万股）：143.1980
获配股数占本次发行数量的比例（%）：3.25%
获配金额（万元）：5,999.9962
新股配售经纪佣金（万元）：-
合计（万元）：5,999.9962
限售期：24个月
序号：2
投资者名称：中触媒1号资管计划
类型：发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划
获配股数（万股）：421.5200
获配股数占本次发行数量的比例（%）：9.57%
获配金额（万元）：17,661.6880
新股配售经纪佣金（万元）：88.3084
合计（万元）：17,749.9964
限售期：12个月
二、网上摇号中签结果
根据《中触媒新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和保荐机构（主承销商）于2022年2月8日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了中触媒首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 0611,5611,4962
末“5”位数 19465
末“6”位数 155963,655963
末“8”位数 49042481,66256596,45209583,45576925
凡参与网上发行申购中触媒首次公开发行股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有30,146个，每个中签号码只能认购500股中触媒股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2022年2月7日（T日）结束。
经核查确认，《发行公告》披露的374家网下投资者管理的10,007个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量9,389,590万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者类别：A类
有效申购股数（万股）：6,260,820
申购量占网下有效申购总量的比例：66.6783%
初步配售股数（股）：16,332,965
获配数量占网下最终发行数量的比例：70.0090%
各类投资者配售比例：0.02608758%
投资者类别：B类
有效申购股数（万股）：11,700
申购量占网下有效申购总量的比例：0.1246%
初步配售股数（股）：30,318
获配数量占网下最终发行数量的比例：0.1300%
各类投资者配售比例：0.02591282%
投资者类别：C类
有效申购股数（万股）：3,117,070
申购量占网下有效申购总量的比例：33.1971%
初步配售股数（股）：6,966,537
获配数量占网下最终发行数量的比例：29.8611%
各类投资者配售比例：0.02234963%
其中余股6,585股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远稳进配置两年持有期混合型证券投资基金。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2022年2月10日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2022年2月11日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及《经济参考网》披露的《中触媒新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所发布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
联系人：资本市场部
联系电话：021-54033654、021-54033647