和元生物：首次公开发行股票科创板上市公告书

　　一、股票注册及上市审核情况
　　（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
　　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022年1月11日出具《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]61号），具体内容如下：
　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
　　四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
　　（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
　　经上海证券交易所自律监管决定书（〔2022〕73号）批准，本公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市。公司A股股本为49,318.9000万股（每股面值1.00元），其中6,900.7994万股将于2022年3月22日起上市交易。证券简称为“和元生物”，证券代码为“688238”。
　　二、股票上市的相关信息
　　（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
　　（二）上市时间：2022年3月22日
　　（三）股票简称：和元生物，扩位简称：和元生物
　　（四）股票代码：688238
　　（五）本次公开发行后的总股本：49,318.9000万股
　　（六）本次公开发行的股票数量：10,000.0000万股
　　（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：6,900.7994万股
　　（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：42,418.1006万股
　　（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：2,731.5019万股
　　（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：潘讴东、王富杰、殷珊、杨兴林、夏清梅、额日贺、上海讴立及上海讴创限售期为36个月，最近一年新增股东金浦新潮创业、倚锋十期、上海檀英、菏泽乔贝、苏州盛山、浙江丰航、宁波复申、张江火炬、上海乐永、上海乾刚、上海晨山、夏尔巴一期、北京昆仑、金浦国调、上海绎行、人工智能基金、智兆壹号、吴景行、林芝腾讯、成都博远在公司上市申请前12个月内新增股东所持有的新增股份自其取得之日起限售期36个月，其他股东限售期12个月。
　　（十一）本次上市股份的其他限售安排：（1）海通创新证券投资有限公司所持4,000,000股股份限售期24个月；富诚海富通和元生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划所持9,777,266股股份限售期12个月，上海国鑫投资发展有限公司及上海张江科技创业投资有限公司所持13,537,753股股份限售期12个月。（2）网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。根据摇号结果，参与网下配售摇号的共有3,071个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为308个。所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为3,676,987股，占网下发行总量的7.15%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的5.06%。
　　（十二）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
　　（十三）上市保荐机构：海通证券股份有限公司
　　三、上市标准
　　本次发行价格确定后发行人上市时市值为65.25亿元，公司2020年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为2,666.77万元，营业收入为14,276.91万元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元，满足在招股书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准，即《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第（一）项的标准：
　　“（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。”
　　综上所述，发行人满足其所选择的上市标准。