华融化学：首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书

　　一、编制上市公告书的法律依据
　　本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
　　二、中国证监会同意注册的决定及其主要内容
　　2022年2月16日，公司收到中国证监会出具的证监许可[2022]252号文，同意华融化学股份有限公司首次公开发行A股股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的注册的申请。具体内容如下：
　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
　　四、自同意注册之日起至本次发行股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
　　三、深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
　　经深圳证券交易所《关于华融化学股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2022]270号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称“华融化学”，证券代码“301256”，本次发行120,000,000股；其中，本次首次公开发行中的112,677,343股无限售条件流通股股票将于2022年3月22日起上市交易。
　　四、股票上市相关信息
　　（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
　　（二）上市时间：2022年3月22日
　　（三）股票简称：“华融化学”
　　（四）股票代码：301256
　　（五）本次公开发行后的总股本：480,000,000股
　　（六）本次公开发行的股票数量：120,000,000股，无老股转让
　　（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：112,677,343股
　　（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：367,322,657股
　　（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行无战略配售。
　　（十）本次上市股份的其他限售安排：
　　本次网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为7,322,657股，占发行后总股本的1.53%。
　　（十一）公司股份可上市交易日期
　　项目 股东 本次发行后 可上市交易日期
　　 名称/ 持股数量 持股 （非交易日顺延）
　　 姓名 （股） 比例
　　首次公开
　　发行前
　　已发行股份 新希望化工 343,800,000 71.63% 2025年3月22日
　　 宁波新融 16,200,000 3.38% 2023年3月22日
　　 小计 360,000,000 75.00% -
　　首次公开发行
　　网上网下发行
　　股份 网下发行
　　 无限售股份 65,877,343 13.72% 2022年3月22日
　　 网下发行
　　 限售股份 7,322,657 1.53% 2022年9月22日
　　 网上发行
　　 股份 46,800,000 9.75% 2022年3月22日
　　 小计 120,000,000 25.00% -
　　 合计 480,000,000 100.00% -
　　（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　（十五）上市保荐机构：华泰联合证券有限责任公司
　　五、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》第2.1.2条的第一项标准，即招股说明书中明确选择的上市标准，发行人选择的具体上市标准如下：“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5,000万元”。
　　发行人2019年度、2020年度归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后的孰低者为准）分别为9,081.53万元和10,043.97万元，最近两年净利润均为正，合计19,125.50万元，超过人民币5,000万元，因此满足所选上市标准。