首药控股：首次公开发行股票科创板上市公告书

　　一、股票发行上市审核情况
　　（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
　　公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]258号”文注册同意，内容如下：
　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招说明书和发行承销方案实施。
　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
　　四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
　　（二）交易所同意股票上市的决定及其主要内容
　　经上海证券交易所《关于首药控股（北京）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（自律监管决定书〔2022〕77号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在上海证券交易所科创板上市。公司A股股本为148,719,343股（每股面值1.00元），其中33,813,792股于2022年3月23日起上市交易，证券简称为“首药控股”，证券代码为“688197”。
　　（三）编制上市公告书的法律依据
　　本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《上海证券交易所科创板股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
　　二、股票上市相关信息
　　（一）上市地点及上市板块
　　本公司股票上市地点及上市板块为上海证券交易所科创板。
　　（二）上市时间
　　上市时间为2022年3月23日。
　　（三）股票简称
　　本公司股票简称为“首药控股”，扩位简称同证券简称。
　　（四）股票代码
　　本公司股票代码为“688197”。
　　（五）本次公开发行后的总股本
　　本次公开发行后的总股本为148,719,343股。
　　（六）本次公开发行的股票数量
　　本次公开发行的股票数量为37,180,000股，全部为公开发行的新股。
　　（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量
　　本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量为33,813,792股。
　　（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量
　　本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量为114,905,551股。
　　（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量
　　保荐机构（主承销商）依法设立的相关子公司中信建投投资有限公司在本次发行中获配1,487,200股。
　　（十）本次上市股份的其他限售安排
　　战略配售部分，保荐机构依法设立的另类投资子公司中信建投投资有限公司本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算，对应的股份数量为148.72万股，占发行后总股本的1.00%。
　　本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的10%账户（向上取整计算），根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。本次发行网下配售摇号中签账户共计97个，对应的股份数量为1,879,008股，占本次发行后总股本的1.26%。
　　（十一）股票登记机构
　　本公司股票的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。
　　（十二）上市保荐机构
　　本公司股票上市保荐机构为中信建投证券股份有限公司。
　　三、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
　　公司选取的具体上市标准为《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》第二十二条第二款第（五）项规定的上市标准：预计市值不低于人民币40亿元，主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。
　　本次发行价格为39.90元/股，本次发行后公司总股本为14,871.9343万股，因此本次发行后公司预计市值为59.34亿元，不低于40亿元。此外，截至本上市公告书签署日，公司11个自主研发管线中，SY-707正在同步开展针对克唑替尼耐药的ALK阳性非小细胞肺癌患者二线用药的II期临床试验以及针对初治ALK阳性非小细胞肺癌患者一线用药的III期临床试验，SY-1530正在开展针对复发或难治性套细胞淋巴瘤适应症的II期临床试验。因此，公司满足招股书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准。