金道科技：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步
配售结果公告

一、战略配售情况
（一）本次战略配售的总体安排
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《实施细则》、发行价格、投资者资质以及市场情况后综合确定，本次发行价格未超过“四个值”孰低值，故保荐机构相关子公司证裕投资无需参与本次战略配售。
本次发行中，战略配售投资者为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，无其他战略投资者。
（二）战略配售获配结果
本次发行初始战略配售数量为375.00万股，占本次发行数量的15.00%。根据最终确定的价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售数量为179.3269万股。
本次发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
综上，本次发行最终战略配售股数179.3269万股，占本次发行数量的7.17%，初始战略配售股数与最终战略配售股数的差额195.6731万股将回拨至网下发行。
截至2022年3月28日（T-3日），战略投资者已足额按时缴纳认购资金。初始缴款金额超过最终获配股数对应的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2022年4月8日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。根据发行人与战略投资者签署的协议，确定本次发行战略配售结果如下：
战略投资者名称：金道科技1号资管计划
获配股数（股）：1,793,269
获配金额（元）：55,949,992.80
限售期：12个月
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）（以下简称“《管理办法》”）、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令[第167号]，以下简称“《注册管理办法》”）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告〔2021〕21号，以下简称“《特别规定》”）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（2021年修订）》（深证上〔2021〕919号，以下简称“《业务实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕279号，以下简称“《网上发行实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上〔2020〕483号，以下简称“《网下发行实施细则》”）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2018〕142号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（中证协发〔2021〕212号，以下简称“《注册制下网下投资者管理规则》”）等相关规定以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2022年3月31日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》中披露的263家网下投资者管理的5,960个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下申购数量为4,040,260万股。
经核查，其中3家网下投资者管理的6个配售对象参与了本次网下申购，但在2022年3月30日中国证券业协会公布的《关于发布2022年第1批网下投资者异常名单的通知》中被列入异常名单，不具备配售资格，本次发行不予配售。综上，实际参与本次网下初步配售的投资者数量为260家，配售对象数量为5,954个，网下有效申购数量为4,037,190万股。
（二）网下初步配售结果
根据《浙江金道科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下：
配售 有效申购 占总有效 初步配售 占网下 各类
对象 股数 申购数量 股数 最终发行量 投资者
类别 （万股） 比例 （股） 的比例 配售比例
A类 2,184,810 54.12% 8,611,129 70.64% 0.03942636%
B类 26,390 0.65% 85,188 0.70% 0.03229325%
C类 1,825,990 45.23% 3,493,914 28.66% 0.01914636%
总计 4,037,190 100.00% 12,190,231 100.00% -
本次配售无零股产生。以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》中公布的配售原则。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述配售对象对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的主承销商联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
联系电话：021-38031877、021-38031878
联系人：资本市场部