冠龙节能：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书

一、公司股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”），《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”），《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请已经中国证监会同意注册（证监许可[2022]376号《关于同意上海冠龙阀门节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
经深圳证券交易所《关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕343号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“冠龙节能”，证券代码为“301151”。
本公司首次公开发行中的39,834,607股人民币普通股股票自2022年4月11日起可在深圳证券交易所上市交易，其余股票的可上市交易时间按照有关法律法规规章、深圳证券交易所业务规则及公司相关股东的承诺执行。
二、公司股票上市的相关信息
1、上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
2、上市时间：2022年4月11日
3、股票简称：冠龙节能
4、股票代码：301151
5、本次公开发行后的总股本：167,674,290股
6、本次公开发行的股票数量：42,000,000股（公开发行新股数量42,000,000股，占发行后公司总股本的比例为25.05%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份）
7、本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：39,834,607股
8、本次上市的有流通限制及锁定安排的股票数量：127,839,683股
9、战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：无
10、本次上市股份的其他限售安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为2,165,393股，占网下发行总量的10.01%，占发行后总股本比例为1.29%。
11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
12、上市保荐机构：长江证券承销保荐有限公司