新特电气：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步
配售结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司需参与跟投。
　　根据最终确定的发行价格，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划最终战略配售股份数量为367.8077万股，占本次发行股份数量5.94%。保荐机构相关子公司最终战略配售股份数量为291.3328万股，占本次发行股份数量4.70%。最终战略配售数量合计为659.1405万股，占本次发行数量的10.65%，初始战略配售与最终战略配售的差额269.6595万股回拨至网下发行。
　　截至本公告出具之日，发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划和保荐机构相关子公司已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　截至2022年3月30日（T-4日），战略投资者已足额按时缴纳认购资金。根据发行人与保荐机构（主承销商）、战略投资者签署的《战略配售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
　　战略投资者名称：新特电气专项资管计划、民生投资
　　合计获配数量（股）：6,591,405
　　合计获配金额（元）：90,499,990.65
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2021]21号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2021]919号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发[2020]213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》（中证协发〔2021〕212号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2022年4月7日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的278家网下投资者管理的5,694个有效配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，其中3家网下投资者管理的6个配售对象属于中国证券业协会发布的《2022年第1批网下投资者异常名单公告》中的限制名单，故其申购为无效申购予以剔除，网下申购股数为6,630万股；其余275家网下投资者管理的5,688个配售对象为有效申购，网下申购股数为7,679,270万股。
　　（三）网下初步配售结果
　　本次网下发行有效申购数量为7,679,270万股，根据《初步询价公告及推介公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
　　配售对 有效申 占有效 初步配 占网下 初步配
　　象类别 购股数 申购总 售股数 最终发 售比例
　　 （万股） 量比例 （股） 行量比 （%）
　　 （%） 例（%）
　　A类
　　投资者 2,920,820 38.04 20,078,477 70.52 0.06874260
　　B类
　　投资者 57,160 0.74 214,998 0.76 0.03761337
　　C类
　　投资者 4,701,290 61.22 8,179,620 28.73 0.01739867
　　总计 7,679,270 100.00 28,473,095 100.00 0.03707787
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为数值保留至小数点后两位后四舍五入所致。
　　其中，余股855股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给“中国国际金融股份有限公司”管理的配售对象“中国石油天然气集团公司企业年金计划”。
　　初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则。
　　三、保荐机构（主承销商）联系方式
　　上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。
　　具体联系方式如下：
　　电话：010-85127979
　　联系人：资本市场部