拓荆科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）（以下简称“《承销指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）保荐机构相关子公司（招商证券投资有限公司）跟投；
　　（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划（招商资管拓荆科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划，以下简称“拓荆科技员工战配资管计划”）；
　　截至本公告出具日，上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　发行人和联席主承销商根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为71.88元/股，本次发行总规模约为227,283.12万元。
　　依据《承销指引》，本次发行规模为227,283.12万元，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为3%，但不超过人民币1亿元，招商证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金1亿元，本次获配股数为94.8594万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2022年4月14日（T+4日）之前，依据缴款原路径退回。
　　本次发行公司高级管理人员与核心员工通过设立专项资产管理计划拓荆科技员工战配资管计划的方式参与认购股份数量不超过本次公开发行股份数量的10%，即316.1980万股，同时参与认购规模金额上限（包含新股配售经纪佣金）不超过22,256.7750万元。拓荆科技员工战配资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计22,256.7750万元，共获配308.0974万股。联席主承销商将在2022年4月14日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
　　投资者名称：招商证券投资有限公司、拓荆科技员工战配资管计划
　　合计获配股数（股）：4,029,568
　　合计获配股数占本次发行数量的比例（%）：12.74
　　合计获配金额（元）：289,645,347.84
　　合计新股配售经纪佣金（元）：1,107,302.06
　　二、网上摇号中签结果
　　发行人和联席主承销商于2022年4月11日（T+1日）上午在深圳市福田区红荔西路上步工业区203栋202室主持了拓荆科技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。
　　摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经深圳市罗湖公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 3001,5501,8001,0501
　　末“5”位数 93961,43961,90010
　　末“6”位数 375193,575193,775193,975193,175193
　　末“7”位数 3416392,5416392,7416392,9416392,1416392,9566760
　　末“8”位数 27777469
　　凡参与网上发行申购拓荆科技A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有16,269个，每个中签号码只能认购500股拓荆科技A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2021〕76号）、《上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票》（上证发〔2021〕77号）、《注册制下首次公开发行股票承销规范》（中证协发〔2021〕213号）、《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》和《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2021〕212号）等相关规定，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2022年4月8日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的208家网下投资者管理的5,708个有效报价配售对象中均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量3,698,660万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者 有效申 占总有 初步配 占网下 各类投
　　类别 购股数 效申购 售股数 发行总 资者配
　　 （万股） 数量 （股） 量的 售比例
　　 比例 比例
　　A类
　　投资者 2,678,720 72.42% 14,198,513 72.98% 0.05300484%
　　B类
　　投资者 2,980 0.08% 15,575 0.08% 0.05226510%
　　C类
　　投资者 1,016,960 27.50% 5,241,644 26.94% 0.05154228%
　　总计 3,698,660 100.00% 19,455,732 100.00% -
　　注：合计与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中余股1,297股分配给“东方精选混合型开放式证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配零股没有超过该配售对象的有效申购数量。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下限售账户摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2022年4月13日（T+3日）上午在上深圳市福田区红荔西路上步工业区203栋202室进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2022年4月14日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《拓荆科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、联席主承销商联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　1、保荐机构（联席主承销商）：招商证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：010-60840820、010-60840822、010-60840824
　　2、联席主承销商：国开证券股份有限公司
　　联系人：资本市场组
　　联系电话：010-88300198、010-88300740