青岛银行：首次公开发行A股股票网下发行初步配售结果公告

1、网下投资者应根据《青岛银行股份有限公司首次公开发行A股股票网下发行初步配售结果公告》，于2019年1月8日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下投资者放弃认购部分的股份由联席主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人与联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令【第144号】）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查与确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年1月4日（T日）结束。经核查确认，2,524家网下投资者管理的4,179个有效报价配售对象中，有10家网下投资者管理的10个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购；2,514家网下投资者管理的4,169个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为8,168,800万股。
（二）网下初步配售结果
根据《青岛银行股份有限公司首次公开发行A股股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人与联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下发行 配售比例
股数（万股） 申购数量 股数 总量的比例
比例 （股）
A类投资者 2,781,270 34.05% 29,081,033 64.49% 0.10456027%
B类投资者 238,000 2.91% 2,488,409 5.52% 0.10455500%
C类投资者 5,149,530 63.04% 13,527,809 30.00% 0.02626999%
合计 8,168,800 100.00% 45,097,251 100.00% 0.05520670%
注：类别中A类投资者指公募基金、基本养老保险和社保基金类投资者；B类投资者指年金和保险资金类投资者；C类投资者指除A类和B类之外其他类型的投资者。A、B、C类投资者初步配售股数占本次网下发行总量的比例合计不为100%系四舍五入尾差造成。
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股94股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给德邦基金管理有限公司管理的德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金。
二、联席主承销商联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
1、保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
联系电话：010-60837385
联系人：股票资本市场部
2、联席主承销商：中泰证券股份有限公司
联系人：股票资本市场部