硕世生物：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果
及网上中签结果公告

一、战略配售结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售仅为保荐机构相关子公司跟投，跟投机构为招商证券投资有限公司（以下简称“招商投资”），无发行人高管核心员工专项资产计划及其他战略投资者安排。
截至本公告出具之日，发行人已与保荐机构跟投主体招商投资签署配售协议。
（二）获配结果
2019年11月21日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为46.78元/股，本次发行总规模为68,579.48万元。
招商投资已足额缴纳战略配售认购资金4,000万元。根据《业务指引》，第十八条第（一）款“发行规模不足10亿元的，跟投比例为5%，但不超过人民币4000万元”。招商投资本次获配股数733,000股，获配金额为34,289,740元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2019年11月29日（T+4日）之前，依据招商投资缴款原路径退回。
本次发行最终战略配售结果如下：
投资者名称 初始认购股数 获配股数 获配金额 限售期
（股） （股） （元）
招商证券
投资有限公司 733,000 733,000 34,289,740 24个月
注：以上获配金额不含战略配售经纪佣金
二、网上摇号中签结果
根据《江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），发行人和保荐机构（主承销商）于2019年11月26日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了硕世生物首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。
摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾“4”位数中签号码：4584，7084，9584，2084
末尾“5”位数中签号码：20593，70593，05896
末尾“6”位数中签号码：070568，320568，570568，820568
末尾“7”位数中签号码：6312925，8312925，4312925，2312925，0312925，0948026
末尾“8”位数中签号码：12991281
凡参与网上发行申购硕世生物股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有11,142个，每个中签号码只能认购500股硕世生物A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年11月25日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的289家网下投资者管理的3,915个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则进行配售的结果如下：
投资者类别 有效申购股数 占总有效申购 初步配售 占网下发行 配售比例
（万股） 数量比例 股数（股） 总量的比例
A类投资者 255,720 65.34% 5,855,989 70.08% 0.22900004%
B类投资者 700 0.18% 15,582 0.19% 0.22260000%
C类投资者 134,950 34.48% 2,484,429 29.73% 0.18409996%
总计 391,370 100.00% 8,356,000 100.00%
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则，其中余股1股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给“睿远成长价值混合型证券投资基金”（申购时间为2019年11月25日09:30:07.323）。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2019年11月28日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2019年11月29日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》披露的《江苏硕世生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
联系电话：0755-23189779、0755-23189780、0755-23189781
联系人：股票资本市场部