康希诺：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
（1）中信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中证投资”）；
（2）中金公司丰众18号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众18号资管计划”）。
上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
（二）获配结果
发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为209.71元/股，本次发行股数2,480.00万股，发行总规模520,080.80万元。
根据《业务指引》规定，本次发行规模超过人民币50亿元，本次发行保荐机构相关子公司跟投比例为发行数量的2.00%，但不超过人民币10亿元。中证投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数为49.60万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，联席主承销商将在2020年8月6日（T+4日）之前，依据中证投资缴款原路径退回。
丰众18号资管计划已足额按时缴纳战略配售认购资金和相应的新股配售经纪佣金。本次获配股数281,079股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，联席主承销商将在2020年8月6日（T+4日）之前，依据丰众18号资管计划缴款原路径退回。
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：
投资者全称 获配股数 获配金额 新股配售 限售期
（股） （元，不含佣金） 经纪佣金（元）
中信证券
投资有限公司 496,000 104,016,160.00 - 24个月
中金公司丰众18号员工
参与科创板战略配售
集合资产管理计划 281,079 58,945,077.09 294,725.39 12个月
合计 777,079 162,961,237.09 294,725.39 -
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于2020年8月3日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了康希诺生物股份公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“4”位数：4252、9252、2272
末“5”位数：79913、29913、16862
末“6”位数：080636、280636、480636、680636、880636
末“7”位数：9840069、7840069、5840069、3840069、1840069、4370735
末“8”位数：18048133、11967599、39587412
凡参与网上发行申购康希诺首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有13,931个，每个中签号码只能认购500股康希诺A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
《发行公告》披露的289家网下投资者管理的4,574个有效报价配售对象全部按《发行公告》的要求进行了网下申购，网下申购总数为1,828,220万股。其中3家网下投资者管理的4个配售对象在《公开发行股票配售对象黑名单公告（2020年第1号）》中被列入黑名单，为无效申购，合计申购量为160万股。剩余288家网下投资者管理的4,570个配售对象为有效申购，网下有效申购数量为1,828,060万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售对象类型：A类投资者（公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金以及保险资金）
有效申购股数（万股）：1,501,320
申购量占网下有效申购数量比例：82.13%
获配数量（股）：14,009,763
获配数量占网下发行总量的比例：82.13%
各类投资者配售比例：0.09331630%
配售对象类型：B类投资者（合格境外机构投资者资金）
有效申购股数（万股）：5,460
申购量占网下有效申购数量比例：0.30%
获配数量（股）：50,945
获配数量占网下发行总量的比例：0.30%
各类投资者配售比例：0.09330586%
配售对象类型：C类投资者
有效申购股数（万股）：321,280
申购量占网下有效申购数量比例：17.57%
获配数量（股）：2,996,713
获配数量占网下发行总量的比例：17.57%
各类投资者配售比例：0.09327418%
合计；
有效申购股数（万股）：1,828,060
申购量占网下有效申购数量比例：100.00%
获配数量（股）：17,057,421
获配数量占网下发行总量的比例：100.00%
各类投资者配售比例：0.09330887%
其中余股2股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金。
四、网下配售摇号抽签
发行人与联席主承销商定于2020年8月5日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于2020年8月6日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《康希诺生物股份公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
五、联席主承销商联系方式
（一）保荐机构（联席主承销商）：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-60833640
（二）联席主承销商：中国国际金融股份有限公司
法定代表人：沈如军
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人：资本市场部
联系电话：010-65353085