华光新材：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

一、新股认购情况统计
保荐机构（主承销商）根据本次战略投资者缴款情况，以及上交所和中国结算上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司银河源汇投资有限公司（以下简称“银河源汇投资”）跟投组成，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。
银河源汇投资缴款认购结果如下：
投资者名称 获配股数 获配金额 限售期
（股） （元） （月）
银河源汇投资有限公司 1,100,000 18,458,000 24
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：8,353,683
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：140,174,800.74
3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：6,317
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：105,999.26
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：12,540,000
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：210,421,200.00
3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购的金额（元）：0
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：1,052,114.65
二、网下配售摇号抽签
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2020年8月12日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了华光新材首次公开发行股票网下限售账户摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“1”位数 2
凡参与网下发行申购华光新材股票并获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。
本次发行参与网下配售摇号的共有1,787个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为179个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。中签账户对应的股份数量为878,556股，占网下发行总量的7.01%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.20%。
三、保荐机构（主承销商）包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由保荐机构（主承销商）包销，保荐机构（主承销商）包销股份的数量为6,317股，包销金额为105,999.26元，包销股份的数量占总发行数量的比例为0.03%。
2020年8月13日（T+4日），保荐机构（主承销商）将包销资金与战略投资者和网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费及新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人将向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。
四、保荐机构（主承销商）联系方式
网上网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：010-66568351、66568353
联系人：资本市场部