圣元环保：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书

一、公司股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
（二）中国证券监督管理委员会予以注册的决定及其主要内容
2020年7月29日，中国证券监督管理委员会发布“证监许可〔2020〕1601号批复，同意本公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司A股股票创业板上市已经深圳证券交易所《关于圣元环保股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2020〕742号）同意。公司发行的A股股票在深圳证券交易所创业板上市，公司A股股本为27,174.1053万股（每股面值1.00元），其中5,934.1069万股股票将于2020年8月24日起上市交易。证券简称为“圣元环保”，证券代码为“300867”。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点：深圳证券交易所
（二）上市板块：创业板
（三）上市时间：2020年8月24日
（三）股票简称：圣元环保
（四）股票代码：300867
（五）本次公开发行后的总股本：271,741,053股
（六）本次公开发行的股票数量：68,000,000股，均为新股，无老股转让
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：59,341,069股
（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：8,658,931股
（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：发行人高级管理员、员工设立资产管理计划参与本次的战略配售，配售数量为本次公开发行股票的7.92%，合计538.3143万股。资产管理计划获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所创业板上市之日起开始计算。
（十）本次上市股份的其他限售安排：
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算，本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为3,275,788股。
（十一）股票登记机构
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
（十二）上市保荐机构
国泰君安证券股份有限公司
三、本次发行选择的具体上市标准
发行人2018年度、2019年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司所有者净利润分别为21,006.77万元和21,568.15万元，净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，满足在招股说明书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准，即《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第二十二条第一项的标准：“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5,000万元。”