壶化股份：首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告

　　一、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令第144号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年9月8日（T日）结束。经核查确认，应参与网下申购的投资者数量为4,065家，配售对象数量为10,150个。其中，9家投资者管理的9个配售对象未按照《发行公告》的要求参与网下申购。实际参与网下申购的有效投资者数量为4,056家，配售对象数量为10,141个，有效申购数量为6,066,930万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
　　本次网下有效申购数量为6,066,930万股，其中公募基金、基本养老保险基金和社保基金（A类投资者）有效申购数量为1,856,730万股，占本次网下发行有效申购数量的30.60%；企业年金和保险资金（B类投资者）有效申购数量为727,800万股，占本次网下发行有效申购数量的12.00%，其他投资者（C类投资者）有效申购数量为3,482,400万股，占本次网下发行有效申购数量的57.40%。
　　各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表
　　配售 有效申 占总有效申 初步配售 占网下最终 各类投资者
　　对象 购股数 购股数比例 股数 发行量的 配售比例
　　类别 （万股） （%） （股） 比例（%） （%）
　　公募基金、
　　基本养老
　　保险基金、
　　社保基金
　　（A类） 1,856,730 30.60 2,850,083 57.00 0.01534000
　　企业年金、
　　保险资金
　　（B类） 727,800 12.00 1,000,725 20.01 0.01374004
　　其他投资者
　　（C类） 3,482,400 57.40 1,149,192 22.98 0.00330210
　　总计 6,066,930 100.00 5,000,000 100.00 -
　　注：①若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。②A类、B类投资者分别按照其申购量乘上表中对应的该类投资者配售比例并向上取整得到其初步配售获配股数（其中：A类投资者中的“东方阿尔法基金管理有限公司”管理的配售对象“东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金”的初步配售获配股数含余股7股）；C类投资者按照其申购量乘上表中对应的该类投资者配售比例并向下取整得到其初步配售获配股数。
　　其中，余股7股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给投资者“东方阿尔法基金管理有限公司”管理的配售对象“东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金”。
　　以上配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。
　　二、保荐机构（主承销商）联系方式
　　上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。
　　保荐机构（主承销商）：国都证券股份有限公司
　　联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
联系人：资本市场岗
电话：010-84183174