壶化股份：首次公开发行股票之上市公告书

一、股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》编制，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会《关于核准山西壶化集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》[2020]1966号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上按市值申购向持有深圳市场非限售A股或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，本次发行股票数量5,000万股，本次发行全部为新股，无老股转让。其中，网下最终发行数量500万股，占本次发行数量的10.00%，网上最终发行数量4,500万股，占本次发行数量的90.00%，发行价格为8.22元/股。
经深圳证券交易所《关于山西壶化集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2020]872号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“壶化股份”，股票代码“003002”，本公司首次公开发行的5,000万股股票将于2020年9月22日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、股票上市情况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2020年9月22日
3、股票简称：壶化股份
4、股票代码：003002
5、首次公开发行后总股本：20,000万股
6、首次公开发行股票数量：5,000万股，全部为新股发行
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司首次公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
8、本次上市股份的其他锁定安排：无。
9、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行的新股5,000万股股份无流通限制及锁定安排。
10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
11、上市保荐机构：国都证券股份有限公司