北元集团：首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2020年10月9日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了北元集团首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“3”位数 188
末“4”位数 8578，3578
末“5”位数 23850，73850，81688
末“6”位数 497491，697491，897491，297491，097491
末“7”位数 0506669，1756669，3006669，4256669，
5506669，6756669，8006669，9256669
末“8”位数 43979479，93979479
末“9”位数 052174992，153185082
凡参与网上发行申购北元集团A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有325,001个，每个中签号码只能认购1,000股北元集团A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第144号]）》的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2020年9月30日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的2,795家网下投资者管理的7,908个有效报价配售对象中，有3家网下投资者管理的3个有效报价配售对象未参与网下申购。其余2,792家网下投资者管理的7,905个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购。
（二）网下初步配售结果
根据《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，配售结果如下：
本次网下发行有效申购数量为672,072,400,000股，其中公募基金、基本养老保险基金和社保基金（A类）有效申购数量为164,021,500,000股，占本次网下发行有效申购数量的24.41%；年金保险资金（B类）有效申购数量为128,822,700,000股，占本次网下发行有效申购数量的19.17%；其他类型投资者（C类）有效申购数量为379,228,200,000股，占本次网下发行有效申购数量的56.43%。根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》规定的网下配售原则，各类投资者的获配信息如下：
配售对象 有效申购 占网下 初步获配 占网下 获配比例
类别 股数 有效申购 股数 最终发行
（万股） 总量的比例 （股） 数量的比例
A类
(公募养老
社保) 16,402,150 24.41% 18,056,288 50.00% 0.01100849%
B类
(年金
保险） 12,882,270 19.17% 7,257,611 20.10% 0.00563380%
C类
(其他） 37,922,820 56.43% 10,796,213 29.90% 0.00284689%
合计 67,207,240 100% 36,110,112 100% 0.00537295%
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布的配售原则，其中零股2,512股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
联系电话：010-56839478
联系人：股票资本市场部