中金公司：首次公开发行股票上市公告书

一、股票发行上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照上海证券交易所《股票上市公告书内容与格式指引》和《上海证券交易所主板首次公开发行股票发行与上市业务指南》编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
（二）股票发行的核准部门和文号
本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕2340号”文核准。本次发行采用战略配售、网下向询价对象配售与网上向符合资格的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。
（三）上海证券交易所同意股票上市的文件
本公司股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2020〕354号”文批准。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点：上海证券交易所
（二）上市时间：2020年11月2日
（三）股票简称：中金公司
（四）股票代码：601995
（五）本次公开发行后的总股本：发行完成后总股本为4,827,256,868股，其中H股1,903,714,428股
（六）本次公开发行的股票数量：458,589,000股
（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的A股股票数量：260,278,568股。
（八）发行前股东所持股份的流通限制及期限，发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺。
（九）本次上市股份的其他锁定安排：网上发行的股票无流通限制及锁定安排，自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起即可流通。网下发行中，每个配售对象获配的股票中，30%的股份无锁定期，自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起即可流通；70%的股份锁定期为6个月，锁定期自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起开始计算。战略投资者获配股份中，40%的股份锁定期为36个月，60%的股份锁定期为12个月，锁定期自本次发行股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。
（十）股票登记机构：中国证券登记结算有限公司上海分公司
（十一）上市保荐机构：东方证券承销保荐有限公司、中国银河证券股份有限公司