艾力斯：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果
及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）中信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构（主承销商）子公司，以下简称“中证投资”）；
　　（2）中信证券艾力斯员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划，以下简称“艾力斯员工资管计划”）；
　　（3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业和以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封闭方式运作的证券投资基金（以下简称“其他战略投资者”）。
　　截至本公告出具之日，上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为22.73元/股，本次发行股数9,000.00万股，发行总规模204,570.00万元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模20亿元以上、不足50亿元，保荐机构相关子公司中信证券投资有限公司跟投比例为本次发行规模的3.00%，但不超过人民币10,000.00万元。中信证券投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数270.00万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2020年11月25日（T+4日）之前，依据中信证券投资有限公司缴款原路径退回。
　　本次发行最终战略配售数量结果如下：
　　截至2020年11月16日（T-3日），上海医药集团股份有限公司、上药控股有限公司、青岛百洋医药股份有限公司、大参林医药集团股份有限公司、汇添富科创板2年定期开放混合型证券投资基金、中信证券投资有限公司及中信证券股份有限公司（代艾力斯员工资管计划）均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。保荐机构（主承销商）将在2020年11月25日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2020年11月20日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼海棠厅主持了上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 1699,6699,0396
　　末“5”位数 84082,64082,44082,24082,04082,47565
　　末“6”位数 527435,027435
　　末“7”位数 8054676,5554676,3054676,0554676
　　末“8”位数 36854638,56854638,76854638,
　　 96854638,16854638,87911493,37911493
　　末“9”位数 086005956
　　凡参与网上发行申购艾力斯首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有43,200个，每个中签号码只能认购500股艾力斯A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2020年11月19日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的355家网下投资者管理的7,064个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为14,293,830.00万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
配售 有效申 申购量占 获配 获配数量占 各类投资
对象 购股数 网下有效 数量 网下发行总 者配售
类型 （万股） 申购数量 （股） 量的比例 比例
比例
A类投资者 9,419,990.00 65.90% 35,109,226 69.66% 0.03727098%
B类投资者 47,200.00 0.33% 175,902 0.35% 0.03726737%
C类投资者 4,826,640.00 33.77% 15,114,872 29.99% 0.03131552%
合计 14,293,830.00 100.00% 50,400,000 100.00% 0.03525997%
　　注：A类投资者包括公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金；B类投资者包括合格境外投资者；C类投资者为除A、B类的其他投资机构。
　　其中余股15股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2020年11月24日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于2020年11月25日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《上海艾力斯医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：021-20262367