凯因科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行的战略配售仅有保荐机构相关子公司海通创新证券投资有限公司（以下简称“海通创投”）跟投，无高管核心员工专项资产管理计划及其他战略投资者安排。
　　海通创投已与发行人签署战略配售协议。
　　（二）获配结果
　　2021年1月25日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为18.98元/股，本次发行总规模约为8.06亿元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司海通创新证券投资有限公司跟投比例为发行数量的5%，但不超过人民币4,000万元，海通创投已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数2,107,481股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年2月2日（T+4日）之前，依据海通创投缴款原路径退回。
　　本次发行战略配售的最终情况如下：
　　投资者 获配数量 获配金额 新股配售 限售期
　　 （股） （元，不含佣金） 经纪佣金（元） （月）
　　海通创新证券
　　投资有限公司 2,107,481 39,999,989.38 0 24
　　合计 2,107,481 39,999,989.38 0 -
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年1月28日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了凯因科技首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 9629，4629
　　末“5”位数 16822，29322，41822，54322，
　　 66822，79322，91822，04322，59921
　　末“6”位数 105522，230522，355522，480522，
　　 605522，730522，855522，980522，439611
　　末“7”位数 6411889，8411889，4411889，
　　 2411889，0411889，9184081，4184081
　　末“8”位数 96409290，46409290
　　末“9”位数 017275457
　　凡参与网上发行申购北京凯因科技股份有限公司A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有32,273个，每个中签号码只能认购500股凯因科技A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年1月27日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的389家网下投资者管理的7,036个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量9,033,220万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 占网下有效 配售数量 获配数量 各类
类别 股数 申购数量 （股） 占网下发行 投资者
（万股） 的比例 总量的比例 配售比例
A类投资者 4,495,850 49.77% 17,195,195 71.01% 0.03824682%
B类投资者 31,620 0.35% 120,902 0.50% 0.03823593%
C类投资者 4,505,750 49.88% 6,899,922 28.49% 0.01531359%
合计 9,033,220 100% 24,216,019 100% 0.02680774%
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中零股1,592股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给“银河臻优稳健配置混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配总量没有超过该配售对象的有效申购数量。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于 2021年2月1日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年2月2日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　具体联系方式如下：
　　联系电话：021-23154756、021-23154757、021-23154758、021-23154759
　　联系人：资本市场部