华锐精密：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合确定，主要包括以下两类：
　　（1）招商证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）（以下简称“招证投资”）；
　　（2）招商资管华锐精密员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）（以下简称“华锐精密员工战配资管计划”）。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价情况，协商确定本次发行价格为37.09元/股，本次公开发行融资总规模约为4.08亿元。
　　据《业务指引》规定，“发行规模不足人民币10亿元的，跟投比例为5%，但不超过人民币4,000万元”，本次发行保荐机构相关子公司最终战略配售数量为55.01万股，占发行总量的5%，获配金额约为2,040.32万元。初始缴款金额4,000万元与最终获配股数对应金额的差额，保荐机构（主承销商）将在2021年2月3日（T+4日）之前，依据招证投资缴款原路径退回。
　　华锐精密员工战配资管计划已足额缴纳了战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金人民币合计约6,244.93万元。发行价格确定后，华锐精密员工战配资管计划本次获配股数110.02万股，获配金额约为4,080.64万元，对应配售经纪佣金约为20.40万元。保荐机构（主承销商）将在2021年2月3日（T+4日）之前，将超额缴款部分依据华锐精密员工战配资管计划缴款原路径退回。
　　本次发行最终战略配售结果如下：
投资者名称 获配股数 获配金额 新股配售经 限售期 合计
（万股） （元） 纪佣金（元） （月） （元）
招商证券投
资有限公司 55.01 20,403,209.00 - 24 20,403,209.00
华锐精密员
工战配资管
计划 110.02 40,806,418.00 204,032.09 12 41,010,450.09
合计 165.03 61,209,627.00 204,032.09 - 61,413,659.09
　　注：以上获配金额不含战略配售经纪佣金。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年1月29日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了华锐精密首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。
　　摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 3853，8853
　　末“5”位数 73768，86268，98768，61268，48768，36268，23768
　　 11268，31292
　　末“6”位数 143243，343243，543243，743243，943243，066377，566377
　　末“7”位数 2824383，5324383，7824383，0324383
　　末“8”位数 17847471
　　凡参与网上发行申购华锐精密A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有7,482个，每个中签号码只能认购500股华锐精密A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年1月28日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的406家网下投资者管理的7,659个有效报价配售对象中均按照《发行公告》的要求进行了网下申购，为有效申购投资者，网下有效申购数量2,498,210万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者类别 有效申购股 占总有效申 初步配售股 占网下发行 各类投资者
数（万股） 购数量比例 数（股） 总量的比例 配售比例
A类投资者 1,278,900 51.19% 3,964,876 70.67% 0.03100224%
B类投资者 7,590 0.30% 23,000 0.41% 0.03030303%
C类投资者 1,211,720 48.50% 1,622,824 28.92% 0.01339273%
总计 2,498,210 100.00% 5,610,700 100.00% —
　　注：合计与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中余股286股分配给“同泰慧盈混合型证券投资基金”，其为A类投资者中申购数量最大、申购时间最早（以上交所网下申购平台显示的申报时间和申购编号为准）的配售对象，且其获配零股没有超过该配售对象的有效申购数量。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下限售账户摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年2月2日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年2月3日（T+4日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《株洲华锐精密工具股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：招商证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：0755-23189776、0755-23189781