瑞华泰：首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告

本次发行的网上、网下认购款项缴纳工作已于2021年4月21日（T+2日）结束。具体情况如下：
一、新股认购情况统计
联席主承销商根据本次战略投资者缴款情况，以及上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数据，对本次战略配售、网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）战略配售情况
本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与核心员工专项资产管理计划组成，跟投机构为国信资本有限责任公司，发行人的高管核心员工专项资产管理计划为国信证券鼎信12号员工参与战略配售集合资产管理计划，无其他战略投资者安排。各战略投资者缴款认购结果如下：
1、国信资本有限责任公司缴款认购情况如下：
（1）缴款认购股数：225万股
（2）缴款认购金额：1,343.2500万元
2、国信证券鼎信12号员工参与战略配售集合资产管理计划缴款认购情况如下：
（1）缴款认购股数：450万股
（2）缴款认购金额：2,686.5000万元
（3）缴纳的战略配售经纪佣金：13.4325万元
（二）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：15,281,223
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：91,228,901.31
3、网上投资者放弃认购数量（股）：18,777
4、网上投资者放弃认购金额（元）：112,098.69
（三）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：22,948,337
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：137,001,571.89
3、网下投资者放弃认购数量（股）：1,663
4、网下投资者放弃认购金额（元）：9,928.11
5、网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金（元）：684,995.02
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
投资者：宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）
配售对象：灵均君迎指数增强运作5号私募证券投资基金
获配数量（股）：1,663
获配金额（元）：9,928.11
二、网下配售摇号结果
根据《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》《深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》，发行人和联席主承销商于2021年4月22日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了瑞华泰首次公开发行股票网下限售账户摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“1”位数：4
凡参与网下发行申购瑞华泰A股股票的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。本次发行参与网下配售摇号的共有3,589个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为359个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。中签账户对应的股份数量为1,612,233股，占本次网下发行总量的7.02%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.21%，占本次发行总数量的3.58%。
三、保荐机构（联席主承销商）包销情况
网下和网上投资者放弃认购的股份全部由保荐机构（联席主承销商）包销，本次保荐机构（联席主承销商）包销股份的数量为20,440股，包销金额为122,026.80元，包销比例为0.05%。
2021年4月23日（T+4日），保荐机构（联席主承销商）将余股包销资金与战略投资者认购资金、网下和网上发行募集资金扣除保荐承销费和新股配售经纪佣金后一起划给发行人，发行人向中国结算上海分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（联席主承销商）指定证券账户。
四、联席主承销商联系方式
投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
1、保荐机构（联席主承销商）：国信证券股份有限公司
联系电话：0755-22940052、0755-22940062
联系人：资本市场部
2、联席主承销商：中信建投证券股份有限公司
联系电话：021-68801575
联系人：资本市场部