明志科技：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、战略配售最终结果
本次发行中的战略配售由保荐机构相关子公司跟投以及发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划组成。跟投机构为东吴创新资本管理有限责任公司（以下简称“东吴创新资本”），发行人高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为东吴证券明志科技员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“明志科技员工战配资管计划”），无其他战略投资者安排。
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露的战略投资者参与本次发行战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：
战略投资者 获配股数 获配金额 战略配售 合计 限售期
名称 （股） （元） 经纪 （元）
佣金（元）
东吴创新
资本 1,538,500 27,154,525.00 — 27,154,525.00 24个月
明志科技
员工战配
资管计划 3,077,000 54,309,050.00 271,545.25 54,580,595.25 12个月
合计 4,615,500 81,463,575.00 271,545.25 81,735,120.25 —
二、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年4月29日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了苏州明志科技股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式在公开、公平、公正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
中签结果如下：
末“4”位数：7859，2859
末“5”位数：04156，16656，29156，41656，54156，66656，79156，91656
末“6”位数：523039，773039，273039，023039
末“7”位数：7425889，9925889，4925889，2425889
末“8”位数：15961724
凡参与网上发行申购苏州明志科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有20,923个，每个中签号码只能认购500股“明志科技”A股股票。
三、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）以及《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年4月28日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的377家网下投资者管理的8,395个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求在网下发行申购平台提交了申购，对应的申购数量为7,420,960万股。
2021年4月28日，中国证券业协会发布了《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第2号）》，其中有2家网下投资者管理的2个配售对象参与了明志科技的网下申购，上述配售对象不得参与明志科技的网下初步配售，剔除的具体名单如下：
深圳市凤翔投资管理有限公司、天津易鑫安资产管理有限公司
剔除上述2个配售对象后，最终参与本次网下初步配售的共计8,393个配售对象，网下有效申购数量为7,419,390万股。
（二）网下初步配售结果
根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 申购量占 获配 获配数量 各类
类型 数量 网下有效申购 数量 占网下发行 投资者
（万股） 数量比例 （股） 总量的比例 配售比例
A类投资 3,736,880 50.37% 11,252,279 71.70% 0.03011143%
B类投资 12,500 0.17% 36,709 0.23% 0.02936720%
C类投资 3,670,010 49.47% 4,404,012 28.06% 0.01200000%
合计 7,419,390 100.00% 15,693,000 100.00% 0.02115133%
其中零股171股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给同泰基金管理有限公司管理的同泰慧利混合型证券投资基金。
以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
四、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年5月6日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年5月7日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《苏州明志科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
投资者对本公告所公布的网下配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系电话：0512-62936311、62936313
联系人：东吴证券资本市场部