福莱新材：首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签
结果公告

浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称“福莱新材”或“发行人”）首次公开发行不超过3,000万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1315号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为3,000万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,800.00万股，占本次发行总量的60.00%，网上初始发行数量为1,200.00万股，占本次发行总量的40.00%。本次发行价格为人民币20.43元/股。根据《浙江福莱新材料股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,087.13倍，高于150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为300万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为2,700万股，占本次发行总量90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.02476030%。
本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《浙江福莱新材料股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），于2021年5月6日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务，确保其资金账户在2021年5月6日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人、保荐机构（主承销商）于2021年4月30日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了福莱新材首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末尾位数 中签号码
末“4”位数 9331、4331
末“5”位数 85883、60883、35883、10883
末“6”位数 189722、389722、589722
789722、989722、322749、822749
末“7”位数 0224251、2224251、4224251
6224251、8224251、4733524
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年4月29日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的2,979家网下投资者管理的13,063个有效报价配售对象中，有3家网下投资者管理的3个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购；有3家网下投资者管理的3个配售对象在2021年4月28日公布的《首次公开发行股票配售对象限制名单公告（2021年第2号）》中被列入黑名单，其申购无效；剩余2,976家网下投资者管理的13,057个配售对象为有效申购投资者，网下有效申购数量为5,178,410万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下表：
序 网下投资 配售对象 证券 初步询价时 初步询价时
号 者名称 名称 账户 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 蔡守平 蔡守平 A211465435 20.43 400
2 郭学锐 郭学锐 A154092167 20.43 400
3 郭勇 郭勇 A115788568 20.43 400
合计 1,200
参与网下申购但由于被列入黑名单而无效申购的投资者具体名单如下表：
序 网下投资 配售对象 证券 初步询价时 初步询价时
号 者名称 名称 账户 拟申购价格 拟申购数量
（元/股） （万股）
1 上海健顺投资
管理有限公司 健顺云16号A
私募证券投资基金 B883384012 20.43 400
2 深圳市凤翔投资
管理有限公司 凤翔汇金私募
证券投资基金 B881907288 20.43 400
3 天津易鑫安资产
管理有限公司 天津易鑫安资产
管理有限公司-
易鑫安资管鑫赏
10期私募基金 B881216726 20.43 400
合计 1,200
（二）网下初步配售结果
根据《浙江福莱新材料股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行配售，各类网下投资者有效申购及配售情况如下表：
配售对象 有效申购 申购量占 获配 获配数量 配售
类型 股数 网下有效 数量 占网下 比例
（万股） 申购数量 （股） 发行总量
比例 的比例
A类投资者 1,458,020 28.16% 1,516,404 50.55% 0.01040043%
B类投资者 944,400 18.24% 609,138 20.30% 0.00645000%
C类投资者 2,775,990 53.61% 874,458 29.15% 0.00315008%
合计 5,178,410 100.00% 3,000,000 100.00% 0.00579328%
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
法定代表人：张佑君
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
联系人：股票资本市场部