康拓医疗：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及
网上中签结果公告

　　一、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年5月10日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行康拓医疗首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 6766，1766
　　末“5”位数 81044，61044，41044，21044，01044，98117，48117
　　末“6”位数 590027，090027，813506
　　末“8”位数 12082225，13437384，15631222
　　凡参与网上发行申购康拓医疗A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有9,867个，每个中签号码只能认购500股康拓医疗A股股票。
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年5月7日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的423家网下投资者管理9,245个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量3,970,640万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　投资者 有效申购 占有效 配售数量 获配数量 各类投资者
　　类别 股数 申购数量 （股） 占网下 配售比例
　　 （万股) 的比例 发行总量
　　 的比例
　　A类投资者 2,066,290 52.04% 5,214,358 70.46% 0.02523382%
　　B类投资者 11,610 0.29% 28,836 0.39% 0.02485788%
　　C类投资者 1,892,740 47.67% 2,156,806 29.15% 0.01139671%
　　合计 3,970,640 100.00% 7,400,000 100.00% ——
　　注：上表中各类投资者配售比例未考虑余股调整后对初始配售比例的影响。
　　其中余股583股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给同泰慧盈混合型证券投资基金。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　三、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年5月12日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年5月13日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《西安康拓医疗技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　四、战略配售最终结果
　　发行人和主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为17.34元/股，本次发行总规模为25,160.34万元。
　　依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司华泰创新投资有限公司跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000万元，华泰创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金人民币4,000万元，本次获配股数725,500股，获配金额12,580,170.00元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，主承销商将在2021年5月13日（T+4日）之前，依据华泰创新投资有限公司缴款原路径退回。
　　华泰康拓医疗家园1号科创板员工持股集合资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计4,080万元，共获配1,451,000股，获配金额为25,160,340.00元，对应配售经纪佣金为125,801.70元。初始缴款金额超过最终获配股数对应认购资金及战略配售经纪佣金的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年5月13日（T+4日）之前依据华泰康拓医疗家园1号科创板员工持股集合资产管理计划缴款原路径退回。
　　综上，本次发行战略配售的最终情况如下：
　　投资者 获配数量 获配金额 新股配售 限售
　　全称 （股） （元,不含佣金） 经纪佣金 期限
　　 （元） （月）
　　华泰创新
　　投资有限
　　公司 725,500 12,580,170.00 0 24
　　华泰康拓
　　医疗家园
　　1号科创
　　板员工
　　持股集合
　　资产管理
　　计划 1,451,000 25,160,340.00 125,801.70 12
　　合计 2,176,500 37,740,510.00 125,801.70 -
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：010-56839453
　　传真：010-56839500
　　联系地址：北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层