和辉光电：首次公开发行股票科创板上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2021年4月6日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021]1124号《关于同意上海和辉光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
公司首次公开发行股票并在科创板上市已经上海证券交易所批准（上海证券交易所自律监管决定书[2021]219号文）：
“同意你公司股票在本所科创板上市交易，你公司A股股本为1,340,722.1125万股（每股面值1.00元），其中218,250.2798万股于2021年5月28日起上市交易。证券简称为‘和辉光电’，证券代码为‘688538’。”
二、股票上市相关信息
1、上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板。
2、上市时间：2021年5月28日。
3、股票简称：和辉光电，扩位简称：和辉光电。
4、股票代码：688538。
5、本次公开发行后的股份总数：1,340,722.1125万股（行使超额配售选择权之前）；1,380,943.7625万股（若全额行使超额配售选择权）。
6、本次公开发行的股票数量：268,144.4225万股（行使超额配售选择权之前）；308,366.0725万股（若全额行使超额配售选择权）。
7、本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：218,250.2798万股（行使超额配售选择权之前）。
8、本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：1,122,471.8327万股（行使超额配售选择权之前）。
9、战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：80,443.3267万股，其中保荐机构跟投的股份数量为5,362.8885万股。
10、发行前股东所持股份的流通限制及期限：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 限售期限
1 联和投资 805,720.19 75.12% 自上市之日起
锁定36个月
2 集成电路基金 223,954.50 20.88% 自上市之日起
锁定12个月
3 上海金联 42,903.00 4.00% 自上市之日起
锁定12个月
合计 1,072,577.69 100.00%
11、本次上市股份的其他限售安排：
（1）保荐机构跟投子公司上海东方证券创新投资有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行股票上市之日起24个月，其他战略投资者本次获配股份的限售期为自本次公开发行股票上市之日起12个月。
（2）网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月；本次发行参与网下配售摇号的共有4,082个账户，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为409个。根据摇号结果，所有中签的账户获得本次配售的股票限售期为6个月。这部分账户对应的股份数量为96,724,660股，占网下发行总量的7.36%，占超额配售启用后扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.24%。
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限公司上海分公司。
13、上市保荐机构：东方证券承销保荐有限公司。