阳光诺和：首次公开发行股票科创板上市公告书

一、股票注册及上市审核情况
（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
2021年5月10日，中国证监会发布证监许可〔2021〕1629号文，同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司A股股票上市经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕258号批准。本次发行完成后，公司总股本为80,000,000股。本公司发行的A股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“阳光诺和”，证券代码“688621”；其中16,255,307股股票将于2021年6月21日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2021年6月21日
（三）股票简称：阳光诺和
（四）股票扩位简称：阳光诺和
（五）股票代码：688621
（六）本次公开发行后的总股本：80,000,000股
（七）本次公开发行的股票数量：20,000,000股，均为新股，无老股转让
（八）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：16,255,307股
（九）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：63,744,693股
（十）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：3,000,000股
（十一）本次上市股份的其他限售安排如下：
1、战略投资者民生证券投资有限公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起24个月，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的兴证资管鑫众阳光诺和1号员工战略配售集合资产管理计划（以下简称“阳光诺和员工资管计划”）获配股票的限售期为12个月；
2、本次发行网下配售摇号中签账户共计503个，对应的股份数量为744,693股，该等股票的锁定期为6个月，锁定期自本次公开发行的股票在上海证券交易所上市之日起开始计算。
（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十五）上市保荐机构：民生证券股份有限公司
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准
公司选择的具体上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第（一）款的上市标准，即：预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。
（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明
本次发行价格确定后发行人上市时市值为21.512亿元，根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》，发行人2019年和2020年归属于母公司股东的净利润（扣除非经常性损益前后较低者）分别为4,642.34万元和7,238.86万元，且2020年营业收入为34,735.64万元。满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指标上市标准，即《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条的第一套标准第二款内容：“（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”。