百洋医药：首次公开发行股票并在创业板上市网下初步配售结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）本次战略配售的总体安排
　　本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值，故保荐机构相关子公司不参与战略配售。
　　本次发行中，最终战略配售投资者仅为发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：东兴证券百洋医药员工参与创业板战略配售1号集合资产管理计划（以下简称“百洋医药1号资管计划”）；东兴证券百洋医药员工参与创业板战略配售2号集合资产管理计划（以下简称“百洋医药2号资管计划”）。
　　截至本公告出具之日，发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划已与发行人签署配售协议。
　　（二）战略配售获配结果
　　2021年6月16日（T-2日），发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为7.64元/股。
　　截至2021年6月15日（T-3日），战略投资者已足额按时交纳认购资金，根据发行人与战略投资者签署的《战略配售协议》中的相关约定，确定本次发行战略配售结果如下：
具体名称 初始认购 获配数量 获配金额 限售期
规模（元） （股） （元） （月）
百洋医药1号资管计划 16,460,000.00 1,250,000.00 9,550,000.00 12
百洋医药2号资管计划 54,950,000.00 4,010,000.00 30,636,400.00 12
　　二、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（证监会公告[2020]36号）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上[2020]484号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）》（深证上[2020]483号）、《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发[2020]121号）、《关于明确创业板首次公开发行股票网下投资者规则适用及自律管理要求的通知》（中证协发[2020]112号）等相关规定，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深交所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年6月18日（T日）结束。经核查确认，《新股发行公告》中披露的436家网下投资者管理的8,852个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为15,690,110.00万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《青岛百洋医药股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者类别 有效申购 占总有效 初步配售 占网下 各类投资者
股数 数量比例 申购股数 最终发行 配售比例
（万股） （股） 总量的
比例
A类投资者 7,946,390.00 50.65% 20,369,828 70.41% 0.02563407%
B类投资者 32,720.00 0.21% 56,841 0.20% 0.01737194%
C类投资者 7,711,000.00 49.15% 8,503,331 29.39% 0.01102753%
总计 15,690,110.00 100.00% 28,930,000 100.00% -
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中余股655股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给投资者“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰慧利混合型证券投资基金”。
　　二、保荐机构（主承销商）联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　电话：010-66553415、010-66553417
　　邮箱：dxzq_ipo@163.com
　　联系人：资本市场部