科德数控：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及
网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　1、中信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中证投资”）；
　　2、中信证券科德数控员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“科德数控员工资管计划”）。
　　上述战略投资者已与发行人签署配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2021年6月29日（T-1日）公告的《中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司首次公开发行股票战略投资者之专项核查报告》和《北京市金杜律师事务所关于科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市战略投资者核查事项的法律意见书》。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为11.03元/股，本次发行股数2,268.00万股，发行总规模25,016.04万元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司中证投资跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000.00万元，中证投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数113.40万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年7月6日（T+4日）之前，依据中证投资缴款原路径退回。
　　科德数控员工资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和相应的新股配售经纪佣金，本次获配股数226.80万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年7月6日（T+4日）之前，依据科德数控员工资管计划缴款原路径退回。
　　本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的战略投资者均按承诺参与了本次发行的战略配售。经确认，《发行公告》中披露战略投资者参与本次发行的战略配售有效。本次发行战略配售的最终情况如下：
　　战略投资者名称：中证投资
　　获配股数（股）：1,134,000
　　获配金额（元，不含佣金）：12,508,020.00
　　新股配售经纪佣金（元）：-
　　合计（元）：12,508,020.00
　　限售期：24个月
　　战略投资者名称：科德数控员工资管计划
　　获配股数（股）：2,268,000
　　获配金额（元，不含佣金）：25,016,040.00
　　新股配售经纪佣金（元）：125,080.20
　　合计（元）：25,141,120.20
　　限售期：12个月
　　战略投资者名称：合计
　　获配股数（股）：3,402,000
　　获配金额（元，不含佣金）：37,524,060.00
　　新股配售经纪佣金（元）：125,080.20
　　合计（元）：37,649,140.20
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年7月1日（T+1日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了科德数控股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 6514,1514
　　末“5”位数 48535,68535,88535,28535,08535
　　末“6”位数 719466,919466,519466,319466,119466
　　末“7”位数 6795482,8795482,4795482,2795482,0795482,7362349
　　末“8”位数 34547382,14118517,59738852
　　凡参与网上发行申购科德数控首次公开发行股票并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有15,422个，每个中签号码只能认购500股科德数控A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年6月30日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的465家网下投资者管理的9,965个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为6,963,410万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象类型：A类投资者（公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金以及保险资金）
　　有效申购股数（万股）：3,766,960
　　申购量占网下有效申购数量比例：54.10%
　　获配数量（股）：8,051,293
　　获配数量占网下发行总量的比例：69.61%
　　各类投资者配售比例：0.02137345%
　　配售对象类型：B类投资者（合格境外机构投资者资金）
　　有效申购股数（万股）：25,840
　　申购量占网下有效申购数量比例：0.37%
　　获配数量（股）：55,188
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.48%
　　各类投资者配售比例：0.02135759%
　　配售对象类型：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：3,170,610
　　申购量占网下有效申购数量比例：45.53%
　　获配数量（股）：3,460,519
　　获配数量占网下发行总量的比例：29.92%
　　各类投资者配售比例：0.01091436%
　　配售对象类型：合计
　　有效申购股数（万股）：6,963,410
　　申购量占网下有效申购数量比例：100.00%
　　获配数量（股）：11,567,000
　　获配数量占网下发行总量的比例：100.00%
　　各类投资者配售比例：0.01661111%
　　注：获配数量占网下发行总量的比例总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中余股754股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给同泰基金管理有限公司管理的同泰慧盈混合型证券投资基金。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年7月5日（T+3日）上午在上海市浦东东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于2021年7月6日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《科德数控股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下初步配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：010-60833699
　　联系邮箱：project_kdskecm@citics.com