复旦微电：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）参与跟投的保荐机构相关子公司：中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）；
　　（2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划：中信建投基金-复旦微战略配售集合资产管理计划；
　　（3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
　　（4）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。
　　（二）获配结果
　　发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为6.23元/股，本次发行总规模7.4760亿元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模不超过10亿元，保荐机构相关子公司中信建投投资跟投比例为本次发行规模的5%，但不超过人民币4,000万元，中信建投投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数600万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，联席主承销商将在2021年7月29日（T+4日）之前，依据中信建投投资缴款原路径退回。
　　其他战略投资者已足额缴纳战略配售认购资金和对应的战略配售经纪佣金合计42,000.00万元，本次获配股数共计30,000,000股，获配金额与战略配售经纪佣金合计18,783.45万元。联席主承销商将在2021年7月29日（T+4日）之前将超额缴款部分依据原路径退回。
　　综上，本次发行战略配售结果如下：
序号 战略投资者名称 获配数量 获配金额（元， 新股配售 限售期限
（股） 不含佣金） 经纪佣金 （月）
（元）
1 中信建投投资
有限公司 6,000,000 37,380,000.00 - 24
2 中信建投基金
-复旦微战略
配售集合资产
管理计划 12,000,000 74,760,000.00 373,800.00 12
3 中国保险
投资基金
（有限合伙） 3,600,000 22,428,000.00 112,140.00 12
4 发展产业
投资基金
（有限合伙） 3,600,000 22,428,000.00 112,140.00 12
5 上海集成电路
产业投资基金
股份有限公司 3,600,000 22,428,000.00 112,140.00 12
6 上海国际集团
资产管理
有限公司 3,600,000 22,428,000.00 112,140.00 12
7 上海浦东
科创集团
有限公司 3,600,000 22,428,000.00 112,140.00 12
合计 36,000,000 224,280,000.00 934,500.00 -
　　注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数如存在差异系由四舍五入造成。
　　二、网上摇号中签结果
　　发行人和联席主承销商已于2021年7月26日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购的摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 1157，6157，0287
　　末“5”位数 03265，53265
　　末“7”位数 0961872，2211872，3461872，4711872，
　　 5961872，7211872，8461872，9711872，1572985
　　末“8”位数 19550494，69550494
　　末“9”位数 023103000
　　凡参与网上发行申购复旦微电股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有50,400个，每个中签号码只能认购500股复旦微电股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）等相关规定，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上交所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年7月23日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的469家网下投资者管理的9,559个有效报价配售对象中，有1家网下投资者管理的1个提交网下申购的配售对象属于中国证券业协会2021年7月22日公告的《首次公开发行股票配售对象限制名单（2021年第4号）》中的限制名单，虽参与申购，但被作无效处理，其余469家网下投资者管理的9,558个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量30,450,410万股。
　　参与网下申购但由于被列入限制名单而无效申购的投资者具体名单如下表：
　　网下投资者名称：上海赫富投资有限公司
　　配售对象账户名称：赫富灵活对冲十号私募证券投资基金
　　证券账户：B883818778
　　申购数量（万股）：3,190
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象类型：A类投资者
　　有效申购股数（万股）：15,900,380.00
　　申购量占网下有效申购数量比例：52.22%
　　配售数量（股）：42,525,082
　　获配数量占网下发行总量的比例：72.32%
　　各类投资者配售比例：0.02674470%
　　配售对象类型：B类投资者
　　有效申购股数（万股）：95,980.00
　　申购量占网下有效申购数量比例：0.32%
　　配售数量（股）：246,948
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.42%
　　各类投资者配售比例：0.02572911%
　　配售对象类型：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：14,454,050.00
　　申购量占网下有效申购数量比例：47.47%
　　配售数量（股）：16,027,970
　　获配数量占网下发行总量的比例：27.26%
　　各类投资者配售比例：0.01108891%
　　配售对象类型：合计
　　有效申购股数（万股）：30,450,410.00
　　申购量占网下有效申购数量比例：100.00%
　　配售数量（股）：58,800,000
　　获配数量占网下发行总量的比例：100.00%
　　各类投资者配售比例：0.01931008%
　　注：若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
　　其中余股1,245股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的“睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金”。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2021年7月28日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年7月29日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、联席主承销商联系方式
　　网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
　　联系人：股权资本市场部
　　电话：010-86451549、010-86451550
　　联席主承销商：长城证券股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　电话：0755-83516054、0755-88999914