深水规院：深水规院首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书

　　一、公司股票注册及上市审核情况
　　（一）编制上市公告书的法律依据
　　本上市公告书是根据《公司法》、《证券法》、《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照《深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。
　　（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容
　　公司首次公开发行股票并在创业板上市的注册申请经中国证监会同意注册（证监许可[2021]1967号《关于同意深圳市水务规划设计院股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）：
　　“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
　　二、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
　　三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。
　　四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”
　　（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
　　经深圳证券交易所《关于深圳市水务规划设计院股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2021〕770号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。公司A股股本为132,000,000股（每股面值1.00元），其中28,162,290股无限售条件流通股股票将于2021年8月4日起上市交易。
　　二、公司股票上市的相关信息
　　1、上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板
　　2、上市时间：2021年8月4日
　　3、股票简称：深水规院
　　4、股票代码：301038
　　5、本次公开发行后的总股本：132,000,000股
　　6、本次公开发行的股票数量：33,000,000股（发行数量占发行后总股本的比例为25%。本次发行不安排现有股东进行公开发售）
　　7、本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：28,162,290股
　　8、本次上市的有流通限制及锁定安排的股票数量：103,837,710股
　　9、战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：光证资管深水规院员工参与创业板战略配售集合资产管理计划参与本次的战略配售，获配3,300,000股，战略投资者获配股票的限售期为12个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所创业板上市之日起开始计算
　　10、本次上市股份的其他限售安排：本次发行中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开发行的股票在深交所上市之日起即可流通。光证资管深水规院员工参与创业板战略配售集合资产管理计划参与本次的战略配售获配3,300,000股，限售期为12个月，占本次公开发行股票总量的10.00%。网下投资者缴款认购股份数量为15,298,713股，其中网下比例限售6个月的股份数量为1,533,081股，约占网下投资者缴款认购股份数量的10.02%；网下投资者放弃认购股数46,287股由承销团包销，其中4,629股的限售期为6个月，约占网下投资者放弃认购股数的10.00%。本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为1,537,710股，约占网下发行总量的10.02%，约占本次公开发行股票总量的4.66%。
　　11、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
　　12、上市保荐机构：光大证券股份有限公司