海天瑞声：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

一、网上摇号中签结果
根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年8月4日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行海天瑞声首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
末“4”位数：6420，1420
末“5”位数：06915，31915，56915，81915
末“6”位数：746720，246720
末“7”位数：7953029，2953029
末“8”位数：23244148，26340734，17895658
凡参与网上发行申购海天瑞声A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有7,276个，每个中签号码只能认购500股海天瑞声A股股票。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年8月3日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的431家网下投资者管理9,465个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量2,994,150万股。
（二）网下初步配售结果
根据《北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
投资者 有效申购 占有效 配售数量 获配数量 各类
类别 股数 申购数量 （股） 占网下发行 投资者
（万股) 的比例 总量的比例 配售比例
A类 1,522,620 50.85% 3,888,045 71.25% 0.02553209%
B类 10,240 0.34% 25,632 0.47% 0.02504678%
C类 1,461,290 48.80% 1,543,323 28.28% 0.01056454%
合计 2,994,150 100.00% 5,457,000 100.00% -
其中余股632股按照《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则配售给睿远成长价值混合型证券投资基金。
以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
三、网下配售摇号抽签
发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年8月6日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年8月9日（T+4日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》披露的《北京海天瑞声科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
四、战略配售最终结果
发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为36.94元/股，本次发行总规模为39,525.80万元。
依据《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》，本次发行规模不足10亿元，保荐机构相关子公司华泰创新投资有限公司跟投比例为本次发行规模的5.00%，但不超过人民币4,000万元，华泰创新投资有限公司已足额缴纳战略配售认购资金人民币4,000万元，本次获配股数535,000股，获配金额19,762,900.00元。初始缴款金额超过最终获配股数对应金额的多余款项，主承销商将在2021年8月9日（T+4日）之前，依据华泰创新投资有限公司缴款原路径退回。
华泰海天瑞声家园1号科创板员工持股集合资产管理计划已足额缴纳战略配售认购资金和对应的新股配售经纪佣金合计4,780万元，共获配1,070,000股，获配金额为39,525,800.00元，对应新股配售经纪佣金为197,629.00元。初始缴款金额超过最终获配股数对应认购资金及新股配售经纪佣金的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年8月9日（T+4日）之前依据华泰海天瑞声家园1号科创板员工持股集合资产管理计划缴款原路径退回。
综上，本次发行战略配售的最终情况如下：
合计获配数量1,605,000（股），获配金额59,288,700.00（元,不含佣金），新股配售经纪佣金197,629.00（元）。
五、保荐机构（主承销商）联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
联系人：股票资本市场部
联系电话：010-56839453
传真：010-56839500
联系地址：北京市西城区丰盛胡同22号丰铭国际大厦A座6层