格科微：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及
网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）（以下简称“《业务指引》”）、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）中国中金财富证券有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中金财富”）；
　　（2）中金公司格科微1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划、中金公司格科微2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，以下合称为“专项资产管理计划”，或分别称为“格科微1号资产管理计划”、“格科微2号资产管理计划”）；
　　（3）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业；
　　（4）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业。
　　上述战略投资者已签署战略配售协议。关于本次战略投资者的核查情况详见2021年8月6日（T-1日）公告的《中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、摩根士丹利证券（中国）有限公司关于格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之战略投资者的专项核查报告》及《北京市海问律师事务所关于格科微有限公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市之战略投资者专项核查的法律意见书》。
　　（二）获配结果
　　2021年8月5日（T-2日），发行人和联席主承销商根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为14.38元/股，本次发行总规模约为35.93亿元。
　　依据《业务指引》，发行规模20亿元以上、不足50亿元的，保荐机构相关子公司中金财富跟投比例为本次发行规模的3%，但不超过人民币1亿元。中金财富已足额缴纳战略配售认购资金1.4亿元，本次获配股数6,954,102股。
　　截至2021年8月4日（T-3日），全部战略投资者均已足额按时缴纳认购资金及相应的新股配售经纪佣金。联席主承销商将在8月13日（T+4日）之前将战略投资者初始缴款金额超过最终获配股数对应金额（包括新股配售经纪佣金）的多余款项退回。
　　根据战略投资者签署协议中的相关约定，发行人与联席主承销商协商确定本次发行战略配售结果如下：
　　1.投资者简称：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司
　　获配股数（股）：6,954,102
　　获配金额（元）：99,999,986.76
　　新股配售经纪佣金（元）：499,999.93
　　合计（元）：100,499,986.69
　　限售期：12个月
　　2.投资者简称：中国国有企业结构调整基金股份有限公司
　　获配股数（股）：3,477,051
　　获配金额（元）：49,999,993.38
　　新股配售经纪佣金（元）：249,999.97
　　合计（元）：50,249,993.35
　　限售期：12个月
　　3.投资者简称：中国保险投资基金（有限合伙）
　　获配股数（股）：3,477,051
　　获配金额（元）：49,999,993.38
　　新股配售经纪佣金（元）：249,999.97
　　合计（元）：50,249,993.35
　　限售期：12个月
　　4.投资者简称：上海集成电路产业投资基金股份有限公司
　　获配股数（股）：4,520,166
　　获配金额（元）：64,999,987.08
　　新股配售经纪佣金（元）：324,999.94
　　合计（元）：65,324,987.02
　　限售期：12个月
　　5.投资者简称：上海科技创业投资（集团）有限公司
　　获配股数（股）：1,738,525
　　获配金额（元）：24,999,989.50
　　新股配售经纪佣金（元）：124,999.95
　　合计（元）：25,124,989.45
　　限售期：12个月
　　6.投资者简称：高通无线通信技术（中国）有限公司
　　获配股数（股）：1,043,115
　　获配金额（元）：14,999,993.70
　　新股配售经纪佣金（元）：74,999.97
　　合计（元）：15,074,993.67
　　限售期：12个月
　　7.投资者简称：SVIC NO.33 NEW TECHNOLOGY BUSINESS INVESTMENT L.L.P.
　　获配股数（股）：2,781,641
　　获配金额（元）：39,999,997.58
　　新股配售经纪佣金（元）：199,999.99
　　合计（元）：40,199,997.57
　　限售期：12个月
　　8.投资者简称：天科（嘉兴）创业投资合伙企业（有限合伙）
　　获配股数（股）：2,781,641
　　获配金额（元）：39,999,997.58
　　新股配售经纪佣金（元）：199,999.99
　　合计（元）：40,199,997.57
　　限售期：12个月
　　9.投资者简称：嘉善经济技术开发区实业有限公司
　　获配股数（股）：3,477,051
　　获配金额（元）：49,999,993.38
　　新股配售经纪佣金（元）：249,999.97
　　合计（元）：50,249,993.35
　　限售期：12个月
　　10.投资者简称：上海临港智兆股权投资基金合伙企业（有限合伙）
　　获配股数（股）：5,680,116
　　获配金额（元）：81,680,068.08
　　新股配售经纪佣金（元）：408,400.34
　　合计（元）：82,088,468.42
　　限售期：12个月
　　11.投资者简称：上海浦东科创集团有限公司
　　获配股数（股）：695,410
　　获配金额（元）：9,999,995.80
　　新股配售经纪佣金（元）：49,999.98
　　合计（元）：10,049,995.78
　　限售期：12个月
　　12.投资者简称：上海张江浩成创业投资有限公司
　　获配股数（股）：2,086,230
　　获配金额（元）：29,999,987.40
　　新股配售经纪佣金（元）：149,999.94
　　合计（元）：30,149,987.34
　　限售期：12个月
　　13.投资者简称：光大兴陇信托有限责任公司
　　获配股数（股）：1,529,902
　　获配金额（元）：21,999,990.76
　　新股配售经纪佣金（元）：109,999.95
　　合计（元）：22,109,990.71
　　限售期：12个月
　　14.投资者简称：武汉光谷产业投资有限公司
　　获配股数（股）：2,781,641
　　获配金额（元）：39,999,997.58
　　新股配售经纪佣金（元）：199,999.99
　　合计（元）：40,199,997.57
　　限售期：12个月
　　15.投资者简称：中金公司格科微1号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
　　获配股数（股）：24,184,074
　　获配金额（元）：347,766,984.12
　　新股配售经纪佣金（元）：1,738,834.92
　　合计（元）：349,505,819.04
　　限售期：12个月
　　16.投资者简称：中金公司格科微2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划
　　获配股数（股）：804,797
　　获配金额（元）：11,572,980.86
　　新股配售经纪佣金（元）：57,864.90
　　合计（元）：11,630,845.76
　　限售期：12个月
　　17.投资者简称：中国中金财富证券有限公司
　　获配股数（股）：6,954,102
　　获配金额（元）：99,999,986.76
　　合计（元）：99,999,986.76
　　限售期：24个月
　　18.投资者简称：合计
　　获配股数（股）：74,966,615
　　获配金额（元）：1,078,019,923.70
　　新股配售经纪佣金（元）：4,890,099.70
　　合计（元）：1,082,910,023.40
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和联席主承销商于2021年8月10日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网上申购摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。网上摇号中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 1629，6629，4225
　　末“5”位数 09033，29033，49033，69033，89033，95355
　　末“6”位数 147894，272894，397894，522894，647894，
　　 772894，897894，022894，792304
　　末“7”位数 9443968，8193968，6943968，5693968，
　　 4443968，3193968，1943968，0693968，6321730
　　末“8”位数 42571290，92571290
　　末“9”位数 199718574，122392957
　　凡参与网上发行申购格科微股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有104,953个，每个中签号码只能认购500股格科微股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第144号〕）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）、《业务指引》、《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，联席主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，联席主承销商做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年8月9日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的401家网下投资者管理的9,176个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量36,982,960万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人与联席主承销商对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象类型：A类投资者（公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金以及保险资金）
　　有效申购股数（万股）：26,768,280
　　申购量占网下有效申购数量比例：72.38%
　　获配数量（股）：102,758,724
　　获配数量占网下发行总量的比例：83.92%
　　配售比例：0.03838824%
　　配售对象类型：B类投资者（合格境外机构投资者资金）
　　有效申购股数（万股）：50,460
　　申购量占网下有效申购数量比例：0.14%
　　获配数量（股）：193,379
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.16%
　　配售比例：0.03832323%
　　配售对象类型：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：10,164,220
　　申购量占网下有效申购数量比例：27.48%
　　获配数量（股）：19,493,500
　　获配数量占网下发行总量的比例：15.92%
　　配售比例：0.01917855%
　　配售对象类型：合计
　　有效申购股数（万股）：36,982,960
　　申购量占网下有效申购数量比例：100%
　　获配数量（股）：122,445,603
　　获配数量占网下发行总量的比例：100%
　　注：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。
　　以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》公布的配售原则。
　　以上初步配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》中公布的配售原则。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与联席主承销商定于2021年8月12日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次发行网下限售账户的摇号抽签，并将于2021年8月13日（T+4日）在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下限售账户摇号中签结果。
　　五、联席主承销商联系方式
　　投资者对本公告所公布的网下配售结果和网上中签结果如有疑问，请与本次发行的联席主承销商联系。具体联系方式如下：
　　保荐机构（联席主承销商）：中国国际金融股份有限公司
　　联系人：资本市场部
　　联系电话：010-65353017
　　联席主承销商：高盛高华证券有限责任公司
　　法定代表人：索莉晖
　　联系地址：北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际金融中心十八层1807-1819室
　　联系人：资本市场部
　　电话：010-66273643
　　联席主承销商：中信建投证券股份有限公司
　　法定代表人：王常青
　　联系地址：北京市东城区朝阳门内大街2号凯恒中心B座10层
　　联系人：股权资本市场部
　　电话：010-86451547、010-86451548
　　联席主承销商：摩根士丹利证券（中国）有限公司
　　法定代表人：钱菁
　　联系地址：上海市自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心75楼75T30室
　　联系人：股权资本市场部
　　电话：021-20336000