普冉股份：首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售
结果及网上中签结果公告

　　一、战略配售最终结果
　　（一）参与对象
　　本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑《业务指引》、投资者资质以及市场情况后综合确定，包括：
　　（1）中信证券投资有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司，以下简称“中证投资”）；
　　（2）中信证券普冉股份员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“普冉股份员工资管计划”）。
　　（二）获配结果
　　发行人和保荐机构（主承销商）根据初步询价结果，协商确定本次发行价格为148.90元/股，本次发行股数905.7180万股，发行总规模134,861.41万元。
　　依据《业务指引》，本次发行规模超过10亿元但不足20亿元，保荐机构相关子公司中证投资跟投比例为本次发行规模的4%，但不超过人民币6,000万元。
　　中证投资已足额缴纳战略配售认购资金，本次获配股数36.2287万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年8月16日（T+4日）之前，依据中证投资缴款原路径退回。
　　普冉股份员工资管计划已足额缴纳战略配售认购资金和相应的新股配售经纪佣金，本次获配股数60.7439万股，初始缴款金额超过最终获配股数对应的金额的多余款项，保荐机构（主承销商）将在2021年8月16日（T+4日）之前，依据普冉股份员工资管计划缴款原路径退回。
　　二、网上摇号中签结果
　　根据《发行公告》，发行人和保荐机构（主承销商）于2021年8月11日（T+1日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票网上发行摇号抽签仪式。摇号抽签仪式按照公开、公平、公正的原则进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下：
　　末尾位数 中签号码
　　末“4”位数 2008，7008
　　末“5”位数 64638，84638，44638，24638，04638，58316
　　末“6”位数 316477，816477
　　末“7”位数 6993999，8993999，4993999，2993999，
　　 0993999，6851225，1851225
　　末“8”位数 05610947
　　凡参与网上发行申购普冉股份首次公开发行A股并在科创板上市股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签号码。中签号码共有6,237个，每个中签号码只能认购500股普冉股份A股股票。
　　三、网下发行申购情况及初步配售结果
　　（一）网下发行申购情况
　　根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第144号〕）》《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2019〕21号）《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（上证发〔2019〕46号）《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148号）《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中证协发〔2019〕149号）的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
　　本次发行的网下申购工作已于2021年8月10日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的413家网下投资者管理的9,975个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，网下有效申购数量为2,205,471万股。
　　（二）网下初步配售结果
　　根据《发行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，初步配售结果如下：
　　配售对象类型：A类投资者
　　有效申购股数（万股）：1,330,863
　　申购量占网下有效申购数量比例：60.34%
　　获配数量（股）：3,470,120
　　获配数量占网下发行总量的比例：69.84%
　　各类投资者配售比例：0.03%
　　配售对象类型：B类投资者
　　有效申购股数（万股）：6,915
　　申购量占网下有效申购数量比例：0.31%
　　获配数量（股）：18,006
　　获配数量占网下发行总量的比例：0.36%
　　各类投资者配售比例：0.03%
　　配售对象类型：C类投资者
　　有效申购股数（万股）：867,693
　　申购量占网下有效申购数量比例：39.34%
　　获配数量（股）：1,480,828
　　获配数量占网下发行总量的比例：29.80%
　　各类投资者配售比例：0.02%
　　注：各类配售对象申购量占网下有效申购数量比例加总不等于100%系尾差导致其中余股9股按照《发行安排及初步询价公告》中的配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远均衡价值三年持有期混合型证券投资基金。
　　四、网下配售摇号抽签
　　发行人与保荐机构（主承销商）定于2021年8月13日（T+3日）上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅进行本次网下配售摇号抽签，并将于2021年8月16日（T+4日）在《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》中公布网下配售摇号抽签中签结果。
　　五、保荐机构（主承销商）联系方式
　　保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
　　联系人：股票资本市场部
　　联系电话：010-60834397
　　联系邮箱：project_prgf@citics.com