超越科技：首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步
配售结果公告

一、战略配售最终结果
（一）参与对象
本次发行价格不高于剔除最高报价部分后网下投资者剩余报价的中位数和加权平均数，以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金和符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金的报价中位数和加权平均数的孰低值，故保荐机构相关子公司无需参与跟投。
（二）获配情况
依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。
（三）战配回拨
依据《初步询价及推介公告》，本次发行初始战略配售发行数量为1,178,167股，占本次发行数量的5.00%。本次发行最终无战略投资者参与战略配售，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额1,178,167股回拨至网下发行。
二、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第144号]）、《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证上〔2020〕484号）和《创业板首次公开发行证券承销规范》（中证协发〔2020〕121号）等规定的要求，保荐机构（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2021年8月13日（T日）结束。经核查确认，《发行公告》披露的394家网下投资者管理的8,460个有效报价配售对象均参与了网下申购，网下有效申购数量为6,635,120万股。
（二）网下初步配售结果
根据《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者 有效申购 占总有效 初步配售 占网下 配售比例
类别 股数 申购数量 股数 发行总量
（万股） 比例 （股） 的比例
A类 3,489,340 52.59% 8,522,643 70.23% 0.02442480%
B类 20,000 0.30% 48,750 0.40% 0.02437500%
C类 3,125,780 47.11% 3,563,441 29.37% 0.01140017%
合计 6,635,120 100.00% 12,134,834 100.00% 0.01828879%
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股9股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给睿远基金管理有限公司管理的睿远成长价值混合型证券投资基金。
三、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系电话：021-20262367
联系人：股票资本市场部